控制与风险管理访谈纪要.pdfVIP

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访谈笔录

访谈时间2016年2月23日

访谈地点太湖远大会议室

姓名

工作单位平安公司

访谈人

姓名

工作单位

姓名

受访人工作单位/

浙江太湖远大新材料/董事长

部门/职务

记录人

工作单位平安公司

问：您好！我是平安公司的。您作为浙江太湖远大

新材料/（以下简称“太湖远大”或“贵公司”）的董事长，现根

据有关规定和要求，我们就贵公司的管理情况等内容进行了解和访谈，

您是否同意？

答：同意。

问：请问贵公司及其子公司的控制如何，内控制度有哪些？

答：公司内控制度良好。公司根据相关结合自身生产特点，制定了《安

全生产管理制度》、《公司财务管理制度》、《人力制度》、《销售部

管理制度》、《政策之薪水待遇方案》、《采购管理制度》、《仓库管理制

度.》、《行政管理制度》等制度。

问：请问贵公司及其子公司控制制度是否被严格执行？又如何保证员工获知相

关信息？员工能否反馈他们的意见？

答：有相关的管理制度，严格执行，通过开会告知员工管理制度，并查

阅，员工可以通过与管理层会议交流的形式反馈。

问：贵公司董事会是否制定公司发展战略并定期？公司是否执行董事会制

定的发展战略？

答：主要由董事会来制定，且会定期，高级管理层会执行确定的发

展战略。

问：贵公司是否建立了高级管理人员与董事会之间信息传递的良性通道？董事会能

否高管执行相关公司事务？

答：信息传递良好，董事会可以高级管理层来执行相关公司事务。

问：贵公司管理层如何识别和评估对公司实现整体目标有影响的风险因素？

答：公司管理层会在日常经营活动中发现、识别，并通过沟通、讨论及会议

形式确认对公司产生风险的因素。

问：贵公司及其子公司的采购与付款、销售与收款、生产与仓储的内控流程是否

严格按照规章制度执行？员工职责分工是否明确？

答：严格按照规章制度执行，员工分工明确。

问：贵公司及其子公司是否建立了能够涵盖全部活动的信息系统？，信息反

馈效果如何？

答：有涵盖所有活动的ERP系统，用于信息反馈；效果良好。

问：贵公司有无对公司控制进行监督评价？，其独立性怎么样？

答：公司设立了，制订了议事制度，通过的运作，督促董事、高级

管理人员按照公司制度规定履行职责。同时公司每周定期召开例会，对公司

重大问题进行交流、讨论，确定业务运营符合公司相关制度。公司也聘请外部审

计机构，对公司控制进行规范监督，提高公司内控质量。

问：请问贵公司财务政策，财务估计以及财务处理是按照什么原则执行的？

答：按照企业准则执行。

感谢您对本次访谈的支持和配合，请详细阅读本记录，如无异议，请在下方签字

处签名确认。

访谈各方签字：

对上述访谈内容确认无误，并承诺所回答的内容均为的

意思表示，准确，不存在记载和重大遗漏。

受访人

签字人：

访谈人记录人

访谈时间年月日