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证券公司监督管理条例

为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，防范金融风险，保护客户合法权益和社会公共利益，促进证券业健康稳定发展，相关监管规则对证券公司的设立与变更、业务经营、风险控制、客户资产保护及监督管理等作出全面系统规定。

一、证券公司的设立与变更规范

证券公司的设立须严格遵循法定条件与程序。设立证券公司，首先需满足注册资本要求：经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及投资活动有关的财务顾问三项业务中两项以上的，注册资本最低限额为5000万元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项的，注册资本最低限额为1亿元；经营上述业务中两项以上的，注册资本最