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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1047

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》，基金管理公司应具备哪些条件？()

A.具有完善的内部控制制度

B.具有符合规定的注册资本

C.具有合格的高级管理人员和员工

D.以上都是

2.基金从业人员在执业活动中，下列哪项行为是不允许的？()

A.保守客户秘密

B.损害公司利益

C.维护行业形象

D.公正处理客户利益

3.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金投资策略

B.基金费用结构

C.基金风险等级

D.以上都是

4.基金合同生效后，以下哪项不是基金管理人的责任？()

A.确保基金财产的安全

B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C.向投资者披露基金的投资组合

D.对基金进行审计

5.基金托管人在基金运作中的主要职责是什么？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.负责基金资产的保管和清算

D.制定基金投资策略

6.基金信息披露的及时性原则要求什么？()

A.信息披露应当真实、准确、完整

B.信息披露应当及时、公平、公正

C.信息披露应当公开、透明、易得

D.以上都是

7.基金管理公司违反《基金法》的规定，应当承担哪些法律责任？()

A.罚款

B.没收违法所得

C.吊销营业执照

D.以上都是

8.基金销售人员在销售过程中，以下哪项行为是不道德的？()

A.坦诚告知投资者风险

B.恕不告知投资者费用结构

C.公平对待所有投资者

D.提供真实的产品信息

9.基金投资人在哪些情况下可以要求基金管理人返还投资款项？()

A.基金合同到期

B.基金终止

C.投资者赎回基金份额

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.基金管理公司应当具备以下哪些条件？()

A.完善的内部控制制度

B.符合规定的注册资本

C.合格的高级管理人员和员工

D.有权发行基金份额

E.具备市场调查能力

11.基金投资人在以下哪些情况下有权要求基金管理人披露更多信息？()

A.投资人认为基金管理人的行为可能损害其利益

B.投资人对基金管理人的管理方式有疑问

C.投资人要求了解基金的投资组合情况

D.投资人要求了解基金的费用结构

E.投资人希望了解基金的未来收益预测

12.基金从业人员在职业道德方面应遵循的原则包括哪些？()

A.公正原则

B.客观原则

C.尊重原则

D.独立原则

E.保密原则

13.基金销售人员在销售过程中，应当遵守哪些规定？()

A.向投资者充分披露基金产品信息

B.坚持诚信原则，不得进行虚假宣传

C.遵守公平竞争原则，不得诋毁同行

D.尊重投资者的选择，不得强制销售

E.接受投资者监督，及时处理投资者投诉

14.基金托管人的职责主要包括哪些？()

A.保管基金资产

B.对基金投资决策进行监督

C.确保基金份额的发行和交易

D.管理基金费用支出

E.对基金财务状况进行审计

三、填空题(共5题)

15.基金管理人的主要职责是管理和运作基金资产，并接受基金份额持有人的监督。基金管理人的职责范围包括但不限于（）。

16.基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人，其职责包括（）。

17.基金销售人员在销售基金产品时，必须遵守（），不得进行虚假或误导性宣传。

18.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间设立基金的主要法律文件，其生效日期为（）。

19.基金信息披露是指基金管理人、基金托管人等当事人依法向投资者和社会公众披露基金相关信息的行为，其目的是（）。

四、判断题(共5题)

20.基金管理公司可以自行决定基金的投资策略和投资组合。()

A.正确B.错误

21.基金销售人员在销售过程中，可以为了提高销售业绩而夸大基金产品的收益。()

A.正确B.错误

22.基金托管人对基金投资决策拥有决定权。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人可以随时要求基金管理人返还其投资款项。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在执业过程中，可以接受与执业活动无关的礼品。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述基金管理人在基