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从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全哪些制度？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.投资者风险

3.开放式基金申购和赎回的价格是如何确定的？()

A.以基金份额净值为基础，加上一定的申购费和赎回费

B.以基金份额净值为基础，扣除一定的申购费和赎回费

C.以基金资产总额为基础，扣除一定的管理费和托管费

D.以上都不对

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.对基金份额持有人的权益进行登记

5.基金合同的主要内容包括哪些？()

A.基金的投资目标、投资范围、投资策略

B.基金的募集方式、基金份额的发售和赎回

C.基金的管理人、托管人、基金份额持有人的权利义务

D.以上都是

6.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.确保基金财产的安全

B.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

C.按照基金合同的约定运用基金财产进行证券投资

D.对基金份额持有人的权益进行登记

7.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.定期编制并公告基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金份额上市交易公告书等文件

B.按时披露基金份额净值和基金份额累计净值

C.每年至少一次向基金份额持有人大会报告基金管理人的业务情况和基金财务状况

D.以上都是

8.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.对基金份额持有人的权益进行登记

9.基金管理人的投资决策应当遵循哪些原则？()

A.合法合规原则

B.风险控制原则

C.效益最大化原则

D.以上都是

10.以下哪项不属于基金的投资范围？()

A.股票

B.债券

C.期货

D.房地产

二、多选题(共5题)

11.基金投资风险主要包括哪些方面？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

12.基金份额持有人享有哪些权利？()

A.参与基金份额持有人大会并对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

B.获得基金收益分配

C.转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

E.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

13.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标、投资策略和投资范围

B.基金的募集方式、基金份额发售和赎回的事项

C.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务和责任

D.基金的费用种类、计提标准和支付方式

E.基金的信息披露制度和方式

14.以下哪些行为属于基金管理人的合规责任？()

A.遵守相关法律法规和基金合同

B.确保基金资产的安全

C.依法进行信息披露

D.合理制定和执行投资策略

E.维护基金份额持有人的合法权益

15.基金托管人的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.对基金份额持有人的权益进行登记

E.每日进行基金资产估值并编制基金份额净值

三、填空题(共5题)

16.基金管理人负责基金的投资管理活动，基金托管人则负责基金资产的保管和监督管理人投资运作的职责。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。

17.基金的投资决策通常由基金管理人的基金经理负责，基金经理需要具备丰富的投资经验和专业的金融知识。

18.开放式基金的申购和赎回价格通常以基金份额的净值为基础，并加上或减去一定的申购费和赎回费。

19.基金份额净值是指基金资产净值除以基金总份额后的单位价值，它是衡量基金投资业绩的重要指标。

20.基金信息披露是指基金管理人、基金托管人及其他相关机构依法向投资者和社会公众披露基金相关信息的行为，它是保障投资者权益的重要手段。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以同时担任多个基金的托管人。()

A.正确B.错误

22.基金的投资决策完全由基金份额持有人大会决定。()

A.正确B.