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国企银行合规内控管理培训ppt

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于国企银行合规内控管理的原则？()

A.全面性原则

B.风险导向原则

C.独立性原则

D.透明度原则

2.合规内控管理中的‘三道防线’指的是什么？()

A.管理层、合规部门、审计部门

B.业务部门、合规部门、审计部门

C.风险管理部门、合规部门、审计部门

D.内部审计、外部审计、监管机构

3.在合规内控管理中，以下哪项不属于风险识别的步骤？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

4.合规内控管理中，以下哪项不是内部控制的目标？()

A.保证财务报告的可靠性

B.促进经营效率和效果

C.遵守法律法规

D.提高员工满意度

5.合规内控管理中，以下哪项不是合规风险？()

A.违反法律法规风险

B.违反公司内部政策风险

C.违反市场规则风险

D.违反道德风险

6.在合规内控管理中，以下哪项不是内部控制的要素？()

A.控制环境

B.风险评估

C.信息与沟通

D.内部审计

7.合规内控管理中，以下哪项不是内部控制的有效性评价方法？()

A.内部审计

B.内部调查

C.外部审计

D.问卷调查

8.在合规内控管理中，以下哪项不是合规管理部门的职责？()

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.处理合规违规事件

D.管理内部控制体系

9.合规内控管理中，以下哪项不是合规培训的内容？()

A.法律法规知识

B.公司内部政策

C.风险管理技巧

D.财务报表分析

10.在合规内控管理中，以下哪项不是合规风险管理的原则？()

A.预防为主，综合治理

B.风险导向，动态管理

C.全员参与，协同合作

D.简化流程，提高效率

二、多选题(共5题)

11.合规内控管理中，以下哪些属于内部控制的要素？()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.监督

12.合规内控管理中，合规风险可能来源于以下哪些方面？()

A.法律法规变化

B.市场竞争

C.内部管理缺陷

D.技术更新

E.人员道德风险

13.合规内控管理中，以下哪些属于合规管理部门的职责？()

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.处理合规违规事件

D.组织合规培训

E.提供合规咨询

14.合规内控管理中，以下哪些属于合规内控管理的原则？()

A.全面性原则

B.风险导向原则

C.独立性原则

D.有效性原则

E.动态性原则

15.合规内控管理中，以下哪些是合规风险评估的步骤？()

A.风险识别

B.风险分析

C.风险评估

D.风险应对

E.风险监控

三、填空题(共5题)

16.合规内控管理的核心目标是保障银行运营的稳定性和安全性，具体来说，就是确保银行能够有效防范和化解哪些风险？

17.在国企银行合规内控管理中，三道防线指的是哪三个层面？

18.合规内控管理中的风险评估是指对可能影响银行运营的哪些因素进行识别、分析和评估？

19.合规内控管理要求银行建立健全的信息与沟通机制，这主要目的是确保哪些信息的及时、准确传递？

20.国企银行在合规内控管理中，必须遵守的法律法规主要包括哪些？

四、判断题(共5题)

21.合规内控管理是国企银行风险管理的重要组成部分。()

A.正确B.错误

22.国企银行在合规内控管理中，可以不设置专门的合规管理部门。()

A.正确B.错误

23.合规内控管理的主要目的是为了降低银行运营成本。()

A.正确B.错误

24.合规内控管理中的风险评估是静态的，不需要持续更新。()

A.正确B.错误

25.合规内控管理要求银行内部员工必须遵守职业道德规范。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.合规内控管理在国企银行中的具体作用是什么？

27.如何有效识别和评估国企银行面临的合规风险？

28.合规内控管理中，如何确保内部控制措施的有效性？

29.国企银行在合规内控管理中，如何处理合规违规事件？

30.合规内控管理在国企银行文化建设中扮演什么角色？

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一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】独立性原则通常指的是内控部门应该独立于业务部门，