基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（基金客户服务）模拟试卷1.pdfVIP

基金从业资格基金法律法规、职业道德

与业务规范基（金客户服务）模拟试卷

第1套

一、单项选择本（共28，每1.0分，共28

分。）

1、基金客户服务的宗旨是（）。2［016年4月真］

A、客户永远是第一位

B、有效沟通

C、安全第一性

D、获得双赢

标准答案：A

知识点解析：基金客户服务的宗旨是“客户永远是第一位”，从客户的实际需求出

发，为客户提供真正有，介值的服务，帮助客户更好地使用产品。

2、基金投资者教育活动的内容不包括（）。2［015年12月真］

A、投资者举权

B、风险提示

C、投资咨询

D、风险教育

标准答案：c

知识点3析：投资者教育主要包含三方面的内容：①投资决策教育；②资产配置

教育：③权益保护教育。针对投资者进行的风险教育、风险提示以及为投资者维

权提供的有关服务，已经成为各国开展投资者教育的重要内容。

3、关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是（）。2［015年12月真

］

A、投资咨询等同于投资者教育

B、存在广泛适用的投资者教育计划

C、投资者教育应采取固定的模式

D、投资者教育不可替代市场参与者的监管工作

标准答案：D

知识点解析：投资者教育的基本原则有：①投资者教育应有助于监管者保护投资

者；②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代；③证券经营机构

应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节；④

投资者教育没有一个固定的模式；⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的

层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划；⑥投资者教育不能也不应

等同于投资咨询。

4、以下不属于基金客户服务特点的是（）。12015年12月真］

A、时效性

B、客观性

C、专业性

D、持续性

标准答案：B

知识点解析：基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问而提供的

系列活动。基金客户服务具有以下四个特点：①专业性；②规范性；③持续性：

④时效性。

5、属于基金客户服务原则的是（）。2［015年9、12月真］

A、适度服务

B、安全第一

C、本金安全

D、追求收益

标准答案：B

知识点解析：基金客户服务的原则包括：①客户至上原则；②有效沟通原则；③

安全第一原则；④专业规范原则。

6、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。2［015年3

月证券真］

A、在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息

B、向基金持有人解答各类疑问

C、通过电视向基金投资者传输正确的投资理念

D、向基金持有人邮寄投资策略报告

标准答案：A

知识点解析：常见的客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管

公司信息查询、人工咨询、客户投诉处、资料邮寄、基金转换、修改账户资

料、非交易过户、挂失和解挂等服务。A项，群发新基金发行的信息属于基金宣传

推介材料，是基金销售业务范畴。

7、（）是对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的具有个性化特征的服务。

2［014年11月证券真题］

A、电子信箱

B、互联网

C、“一对一”专人服务

D、电话服务中心

标准答案：C

知识点解析：专人服务是为投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服

务。基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问，从基金销售开始就“一对一”服

务，并贯穿售前、售中以及售后全过程。

8、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信

息与传输正确的投资念是客户服务方式中的（）。2［012年6月证券真题］

A、讲座、推介会和座谈会

B、媒体和宣传手册的应用

C、互联网应用

D、、一对一”专人服务

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

9、基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心念不包括（）