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2025年证券从业资格考试试卷及参考答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.个人投资者

2.2.证券发行人在发行证券时，应当向投资者提供哪些信息？()

A.证券发行人的基本信息

B.证券发行人的财务状况

C.证券发行人的经营情况

D.以上都是

3.3.以下哪项不属于证券交易的方式？()

A.证券交易所交易

B.证券公司柜台交易

C.电子交易

D.证券公司内部交易

4.4.证券交易的主要目的是什么？()

A.分散风险

B.融资

C.投资获利

D.以上都是

5.5.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

6.6.证券市场的监管机构是哪个？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

7.7.证券发行市场上的主要参与者有哪些？()

A.证券发行人

B.投资者

C.证券公司

D.以上都是

8.8.以下哪项不属于证券交易的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

9.9.证券市场的自律组织是哪个？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券业协会

10.10.证券发行价格高于面值的价格称为什么？()

A.面值发行

B.平价发行

C.增价发行

D.减价发行

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.融资功能

B.投资功能

C.交易功能

D.价格发现功能

E.风险管理功能

12.2.证券发行人应披露的信息主要包括哪些？()

A.证券发行人的基本信息

B.证券发行人的财务状况

C.证券发行人的经营情况

D.证券发行人的关联交易

E.证券发行人的风险因素

13.3.证券交易的主要风险类型有哪些？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

E.操作风险

14.4.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资银行业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.证券研究咨询业务

15.5.证券市场的监管机构在监管中主要关注哪些方面？()

A.证券市场的透明度

B.证券市场的公平性

C.证券市场的公正性

D.证券市场的有效性

E.证券公司的合规性

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场上的主要参与者包括证券发行人、投资者和

17.证券交易中的价格发现功能主要依赖于

18.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义进行

19.证券发行人的信息披露应当遵循的原则之一是

20.证券市场的监管机构在监管中应保证证券市场的

四、判断题(共5题)

21.证券发行人只需要在发行证券时进行一次信息披露。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的流动性风险是指证券价格波动可能导致投资者无法及时平仓的风险。()

A.正确B.错误

23.证券市场的自律组织不负责制定和执行市场规则。()

A.正确B.错误

24.证券发行价格可以低于面值，这种情况称为减价发行。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管机构在监管中只关注证券公司的合规性。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行市场的功能。

27.证券交易中的市场风险主要包括哪些方面？

28.证券公司自营业务的资金来源有哪些？

29.什么是证券市场的价格发现功能？它有何意义？

30.证券市场监管的主要目标是什么？

2025年证券从业资格考试试卷及参考答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】保险公司属于金融市场的参与者，但不属于证券市场的直接参与者。

2.【答案】D

【解析】根据证券法规定，证券发行人必须向投资者提供其基本信息、财务状况和经营情况等信息。

3.【答案】D

【解析】证券公司内部交易不属于公开市场交易，因此不是证券交易的方式。

4.【答案】D

【解析】证券交易的主要目的包括分散风险、融资和投资获利等多重目