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2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易场所是指什么？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券服务机构

2.2.以下哪项不属于证券发行主体？()

A.政府部门

B.企业

C.证券公司

D.自然人

3.3.证券交易中的涨跌停制度是什么？()

A.指每日交易价格波动限制在一定范围内的制度

B.指证券公司对交易价格进行控制的制度

C.指投资者对交易价格进行控制的制度

D.指证券交易场所对交易价格进行控制的制度

4.4.以下哪项不属于证券交易中的交易机制？()

A.连续竞价制度

B.集合竞价制度

C.协议转让制度

D.证券发行制度

5.5.证券登记结算机构的主要职责是什么？()

A.组织证券交易

B.实施证券发行

C.提供证券登记结算服务

D.监督证券市场

6.6.证券公司的主要业务是什么？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.以上都是

7.7.以下哪项不属于证券市场监管的范畴？()

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.证券交易所监管

8.8.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.补偿证券投资者损失

B.维护证券市场稳定

C.促进证券市场发展

D.以上都是

9.9.以下哪项不属于证券欺诈行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.市场操纵

D.虚假陈述

10.10.证券市场的自律组织是什么？()

A.证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券投资者保护基金

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行注册制与核准制的区别主要体现在哪些方面？()

A.发行审核程序

B.发行条件

C.信息披露要求

D.发行后监管

12.2.以下哪些属于证券欺诈行为的范畴？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.滥用职权

13.3.证券市场监管的主要目标包括哪些？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场高效运行

D.防范系统性金融风险

14.4.证券公司的主要业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

15.5.证券登记结算机构的主要职能有哪些？()

A.证券登记

B.证券存管

C.证券结算

D.证券交收

三、填空题(共5题)

16.1.证券发行人必须向投资者提供真实、准确、完整的招股说明书等文件，这是对证券发行人的信息披露要求的基本原则。

17.2.在证券交易中，证券公司作为经纪商，接受客户委托代理买卖证券，这是证券经纪业务的定义。

18.3.证券交易所的设立和解散，由国务院决定，这是证券交易所组织形式的规定。

19.4.证券交易中的涨跌停制度，通常是以百分比的形式设定涨跌幅度，这是涨跌停制度的具体操作方式。

20.5.证券投资者保护基金的主要目的是为了补偿投资者因证券公司被依法撤销、破产等原因而遭受的损失。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场中的内幕交易是指证券公司及其从业人员利用未公开信息进行证券交易的行为。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易所的设立和解散由证券交易所自行决定，无需国务院批准。()

A.正确B.错误

23.3.证券发行注册制下，发行人只需披露信息，无需通过证券监管机构的审核。()

A.正确B.错误

24.4.证券投资者保护基金的资金来源仅限于证券公司的监管费。()

A.正确B.错误

25.5.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场监管的主要任务。

27.2.证券发行注册制与核准制的区别有哪些？

28.3.什么是证券市场操纵行为？

29.4.证券公司从事证券自营业务的限制有哪些？

30.5.证券投资者保护基金的作用是什么？

2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)

一、单选题(共10