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2025年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券发行人在申请发行证券时，应当向国务院证券监督管理机构报送哪些文件？()

A.公司章程和公司债券募集办法

B.公司营业执照

C.证券承销协议

D.公司债券信用评级报告

2.下列哪项不属于证券交易场所的职责？()

A.制定交易规则

B.提供交易服务

C.监督管理证券市场

D.发布市场信息

3.证券交易场所的设立和解散由谁决定？()

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院决定

C.证券交易场所自行决定

D.地方人民政府决定

4.投资者在证券交易中，因被虚假陈述误导而遭受损失，可以向谁索赔？()

A.证券公司

B.上市公司

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

5.下列哪项行为不属于操纵证券市场行为？()

A.编制并传播虚假信息

B.虚假申报或隐瞒重要信息

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D.投资者因误操作导致的交易

6.证券公司应当如何进行客户身份识别？()

A.证券公司可以自行决定是否进行身份识别

B.证券公司仅对大额交易进行身份识别

C.证券公司应当对客户进行充分的身份识别

D.证券公司仅对机构客户进行身份识别

7.证券交易中的内幕交易行为，是指什么？()

A.证券公司利用内幕信息进行交易

B.上市公司高管利用内幕信息进行交易

C.投资者利用内幕信息进行交易

D.以上都是

8.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券投资咨询

9.证券公司应当如何处理客户的交易密码？()

A.证券公司可以自行设置客户的交易密码

B.证券公司不得向客户透露交易密码

C.证券公司可以要求客户将交易密码告知其工作人员

D.证券公司应当允许客户随意更改交易密码

10.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.补偿证券投资者的损失

B.证券公司风险处置资金

C.证券市场发展资金

D.证券监管机构日常运行资金

二、多选题(共5题)

11.根据《证券法》，以下哪些属于证券发行的条件？()

A.发行人应当具有健全的组织机构

B.发行人应当有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.发行人应当有持续盈利能力

D.发行人应当有良好的财务状况

12.证券交易场所的职责包括哪些？()

A.制定交易规则

B.提供交易服务

C.监督管理证券市场

D.发布市场信息

13.证券公司从事证券经纪业务，应当具备以下哪些条件？()

A.具有健全的风险管理和内部控制制度

B.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有专业的人员和业务设施

D.具有良好的社会信誉

14.以下哪些属于证券公司应当履行的反洗钱义务？()

A.建立健全反洗钱内部控制制度

B.对客户进行身份识别

C.审查客户交易资金来源

D.报告可疑交易

15.证券投资者保护基金的资金来源包括哪些？()

A.证券公司按业务收入的一定比例缴纳的资金

B.从罚款中提取的资金

C.证券投资者保护基金管理机构依法筹集的其他资金

D.证券公司缴纳的会员费

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行人应当保证其所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.证券公司应当建立健全风险管理和内部控制制度，防范和控制风险。

18.证券交易场所应当为证券交易提供集中的交易服务，保证证券交易的公开、公平、公正。

19.证券投资者保护基金是为了保护证券投资者的合法权益而设立的专项基金。

20.内幕交易是指知悉证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易，或者泄露该信息，使他人利用该信息进行证券交易的行为。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的注册资本应当符合法律、行政法规规定的最低限额。()

A.正确B.错误

22.证券发行人应当将发行证券的情况报告国务院证券监督管理机构。()

A.正确B.错误

23.证券公司从事证券经纪业务，其客户资金应当由客户自行管理。()

A.正确B.错误

24.证券交易场所的设立和解散由证券交易所自行决定。()

A.正确B.错误

25.证券公司的董事、监事、高级管理人员不得利用职务便利损害公司利益。()