2025年证券从业资格证考试题3.docxVIP

2025年证券从业资格证考试题3

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信用创造

3.以下哪项不是证券交易的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

4.证券发行市场上的主要参与者不包括以下哪项？()

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券投资者

D.证券交易所

5.以下哪项不是证券市场监管的主要内容？()

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.证券市场研究

6.证券公司从事自营业务时，以下哪项说法是错误的？()

A.证券公司可以自主决定自营业务的规模和范围

B.证券公司自营业务的投资决策应当符合公司利益

C.证券公司自营业务的资金来源应当是自有资金

D.证券公司自营业务的投资决策应当符合市场规律

7.以下哪项不是证券投资者保护基金的主要用途？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场稳定

C.补偿投资者损失

D.证券公司经营风险准备金

8.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.促进合规

D.获取最大利润

9.以下哪项不是证券公司合规管理的要素？()

A.合规政策

B.合规组织

C.合规培训

D.合规审计

10.以下哪项不是证券公司风险管理的基本原则？()

A.全面性原则

B.实质性原则

C.分散性原则

D.预防性原则

二、多选题(共5题)

11.证券公司合规管理的主要内容包括哪些方面？()

A.合规政策和程序

B.合规培训和沟通

C.合规风险管理

D.合规监督和检查

12.以下哪些属于证券市场监管的职责？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.管理证券公司业务

13.证券投资者保护基金的资金来源包括哪些？()

A.证券交易印花税

B.证券公司缴纳的基金

C.政府预算安排的资金

D.其他合法资金

14.证券公司内部控制的目标有哪些？()

A.防范风险

B.提高效率

C.促进合规

D.提升竞争力

15.以下哪些是证券公司自营业务的风险管理措施？()

A.建立自营业务风险管理制度

B.严格执行自营业务的风险控制指标

C.加强自营业务人员的专业培训

D.优化自营业务的投资策略

三、填空题(共5题)

16.证券公司合规管理的核心是建立健全的（）体系。

17.证券市场的基本功能不包括（）。

18.证券公司自营业务的资金来源主要是（）。

19.证券投资者保护基金的主要用途是（）。

20.证券公司内部控制的目标之一是（）。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务必须与经纪业务严格分开。()

A.正确B.错误

22.证券市场监管的主要目的是为了维护证券公司的利益。()

A.正确B.错误

23.证券投资者保护基金的资金可以用于证券公司的日常运营。()

A.正确B.错误

24.证券公司的内部控制制度应当根据业务发展情况进行适时调整。()

A.正确B.错误

25.证券公司的合规管理只针对公司内部人员。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理的原则。

27.证券市场监管的目的是什么？

28.证券公司内部控制的目标有哪些？

29.证券投资者保护基金的作用是什么？

30.证券公司如何进行风险管理？

2025年证券从业资格证考试题3

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券投资咨询业务属于证券公司的业务范畴，但题目要求选出不属于主要业务的选项。

2.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和风险分散，信用创造不是证券市场的基本功能。

3.【答案】D

【解析】证券交易的原则包括公平、公开、公正原则，自由原则不是证券交易的原则之一。

4.【答案】D

【解析】证券交易所是证券交易市场的组织者，不属于证券发行市场的参与者。

5.