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2025年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券投资顾问业务的基本原则包括哪些？()

A.客户至上原则

B.诚信原则

C.公正原则

D.以上都是

2.以下哪项不属于证券投资顾问服务的主要内容？()

A.投资建议

B.投资教育

C.投资产品销售

D.投资风险管理

3.证券投资顾问执业资格证书的有效期为多久？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

4.证券投资顾问在提供服务时，以下哪种行为是不允许的？()

A.提供客观、公正的投资建议

B.接受客户委托买卖证券

C.遵守职业道德规范

D.提醒客户注意投资风险

5.以下哪种情况会导致证券投资顾问执业资格被注销？()

A.被吊销执业资格证书

B.被取消证券从业资格

C.被判刑入狱

D.以上都是

6.证券投资顾问在执业过程中，以下哪种情况需要报告所在机构？()

A.收到客户投诉

B.发现客户存在违法违规行为

C.自身存在违法违规行为

D.以上都是

7.证券投资顾问在提供服务时，以下哪种行为是不合规的？()

A.向客户推荐合规的投资产品

B.建议客户分散投资降低风险

C.收受客户贿赂

D.提醒客户注意投资风险

8.证券投资顾问在执业过程中，以下哪种情况需要暂停执业活动？()

A.被暂停执业资格证书

B.被取消证券从业资格

C.被判刑入狱

D.以上都是

9.证券投资顾问在提供服务时，以下哪种说法是正确的？()

A.必须向所有客户推荐同一投资产品

B.可以根据客户风险承受能力推荐不同投资产品

C.不需要考虑客户投资目标

D.只能提供短期投资建议

10.以下哪种情况属于证券投资顾问业务的风险？()

A.市场风险

B.操作风险

C.法律风险

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券投资顾问在提供服务时，应遵循哪些执业行为规范？()

A.客户至上原则

B.诚信原则

C.公正原则

D.私下接受客户礼物

E.遵守职业道德规范

12.以下哪些因素会影响证券投资顾问的投资建议？()

A.客户的风险承受能力

B.客户的投资目标

C.市场行情变化

D.政策法规变动

E.投资顾问的主观判断

13.证券投资顾问在执业过程中，应当具备哪些专业能力？()

A.证券市场分析能力

B.投资组合管理能力

C.客户沟通能力

D.风险管理能力

E.法律法规知识

14.证券投资顾问执业资格证书的取得需要满足哪些条件？()

A.具备大学本科及以上学历

B.通过证券从业资格考试

C.具备3年以上证券从业经验

D.通过证券投资顾问执业资格考试

E.无不良执业记录

15.以下哪些情况可能构成证券投资顾问的违规行为？()

A.向客户提供虚假投资信息

B.接受客户贿赂

C.未经客户同意泄露客户信息

D.推荐不符合客户投资目标的证券产品

E.未按规定进行客户回访

三、填空题(共5题)

16.证券投资顾问在提供服务时，应当根据客户的风险承受能力和投资目标，向客户推荐适合其的证券产品和服务。

17.证券投资顾问执业资格证书的有效期为__年。

18.证券投资顾问在执业过程中，应当遵循的职业道德规范包括__、__、__等。

19.证券投资顾问在向客户提供服务时，应当充分了解客户的__、__、__等基本情况。

20.证券投资顾问在执业活动中，如发现客户存在违法违规行为，应当立即向所在机构报告，并采取相应的__措施。

四、判断题(共5题)

21.证券投资顾问在提供服务时，可以接受客户提供的任何形式的礼物。()

A.正确B.错误

22.证券投资顾问在执业过程中，可以同时为多个客户提供完全相同的投资建议。()

A.正确B.错误

23.证券投资顾问在提供服务时，不需要对客户的投资决策负责。()

A.正确B.错误

24.证券投资顾问在执业过程中，如果客户要求，可以透露客户的个人信息。()

A.正确B.错误

25.证券投资顾问的执业资格证书是终身有效的，无需续期。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.证券投资顾问在执业过程中，如何处理客户投诉？

27.证券投资顾问在为客户提供投资建议时，如何确