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2025年证券从业资格考试法律法规试题及答案(最新发布)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行、交易活动必须遵守下列哪项原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.公开、公平、自愿原则

C.公开、公平、效率原则

D.公开、公平、合法原则

2.证券交易所的设立和解散由哪个机构批准？()

A.中国证监会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所所在地人民政府

D.证券交易所理事会

3.以下哪项不是《证券法》规定的证券交易行为之一？()

A.证券自营买卖

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.证券评级业务

4.证券公司开展融资融券业务，应当具备的条件不包括以下哪项？()

A.具备证券经纪业务资格

B.具备一定的净资本

C.具备良好的信用记录

D.具备完善的内部控制制度

5.投资者因参与股票交易而享有的是以下哪项权利？()

A.查账权

B.投票权

C.查询权

D.提案权

6.上市公司发行股份用于收购资产，可以采用的支付方式不包括以下哪项？()

A.现金支付

B.混合支付

C.质押支付

D.优先股支付

7.证券交易场所应当对哪些信息进行公开披露？()

A.交易规则

B.交易数据

C.上市公司信息

D.以上所有

8.以下哪项不是证券公司的义务？()

A.依法接受监管

B.诚实守信

C.维护客户利益

D.操纵市场

9.根据《证券法》，下列哪项属于证券欺诈行为？()

A.操纵市场

B.信息披露不实

C.证券交易违规

D.证券经纪业务违规

10.证券投资者保护基金的资金来源不包括以下哪项？()

A.证券公司缴纳的资金

B.交易费用的一部分

C.国家财政拨款

D.证券投资者缴纳的资金

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展以下哪些业务需要取得中国证监会的批准？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

12.以下哪些属于证券公司的合规管理职责？()

A.制定合规管理制度

B.建立合规管理体系

C.实施合规检查

D.处理合规风险

13.根据《证券法》，上市公司在以下哪些情况下需要披露信息？()

A.公司章程修改

B.公司合并、分立

C.重大资产购买、出售

D.公司董事、监事、高级管理人员变动

14.证券交易场所的自律管理职责包括哪些方面？()

A.制定交易规则

B.确保交易安全稳定

C.处理违法违规行为

D.促进市场公平竞争

15.以下哪些属于证券投资者的权利？()

A.证券交易权

B.投票权

C.信息查询权

D.请求赔偿权

三、填空题(共5题)

16.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行注册制的核心在于实行‘

17.在证券交易中，禁止的操纵市场行为包括虚假交易、

18.上市公司必须披露的信息包括财务会计报告、

19.证券公司从事融资融券业务，其净资本不得低于人民币

20.中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监督管理，对证券公司的设立、变更、终止、业务范围、

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务账户与经纪业务账户可以合并使用。()

A.正确B.错误

22.上市公司发行债券不需要进行信息披露。()

A.正确B.错误

23.投资者在证券交易中享有绝对的知情权。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以接受客户的全权委托进行证券交易。()

A.正确B.错误

25.证券公司的合规负责人对公司的合规管理承担最终责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行注册制的主要特点。

27.证券交易场所的自律管理职责主要包括哪些方面？

28.证券公司开展融资融券业务，需要满足哪些监管要求？

29.上市公司信息披露的主要内容有哪些？

30.如何理解证券市场的‘三公’原则？

2025年证券从业资格考试法律法规试题及答案(最新发布)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】根据《中华人民共和国证券法》，证券发行、交易活动必须遵守公开、公平、公正原则。

2.【答案】B

【解析】证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构批准。

3.【答案】D

【解析】证券评级业