2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案).docxVIP

2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列关于证券公司的表述中，错误的是：()

A.证券公司是专门从事证券经营业务的金融机构

B.证券公司只能从事证券承销、经纪、自营等业务

C.证券公司可以从事证券投资咨询、财务顾问等业务

D.证券公司可以从事与证券业务相关的其他业务

2.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司从事证券自营业务的最低注册资本额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

3.证券发行人在发行证券时，应当向投资者提供哪些文件？()

A.证券发行说明书

B.证券募集说明书

C.证券发行公告

D.以上都是

4.下列关于证券市场禁入措施的表述中，错误的是：()

A.证券市场禁入措施是指证券交易所对违反证券交易规则的行为人采取的限制其进入证券市场的措施

B.证券市场禁入措施包括永久禁入和临时禁入

C.证券市场禁入措施的实施主体是证监会

D.证券市场禁入措施适用于所有证券交易场所

5.证券公司在开展证券自营业务时，应当符合哪些要求？()

A.保持自营业务资金的独立性和安全性

B.不得使用募集资金进行证券自营业务

C.不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为

D.以上都是

6.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司从事证券经纪业务的最低注册资本额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

7.证券发行人在发行证券时，可以聘请哪些机构参与证券发行活动？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.以上都是

8.下列关于证券投资咨询业务的表述中，错误的是：()

A.证券投资咨询业务是指为客户提供证券投资决策服务的业务

B.证券投资咨询业务可以采取面对面、电话、网络等方式提供咨询

C.证券投资咨询机构不得从事证券交易业务

D.证券投资咨询业务不受法律法规限制

9.根据《中华人民共和国证券法》，证券交易场所的设立和管理由哪个机构负责？()

A.证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.国家金融监督管理总局

10.证券发行人未按规定披露重要信息，应当承担什么法律责任？()

A.罚款

B.行政处分

C.刑事责任

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司从事证券经纪业务时，以下哪些行为属于禁止性行为？()

A.代理客户买卖证券

B.超过规定比例持有或者与他人共同持有公司5%以上股份

C.未经客户委托买卖证券

D.操纵证券市场

12.以下哪些机构参与证券发行活动需要具备相应的资质？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券登记结算机构

13.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息买卖证券，而泄露该信息

C.证券发行人在发行证券前泄露发行计划

D.证券交易场所的工作人员利用职务便利获取的内幕信息

14.证券发行人在发行证券时，应当披露哪些信息？()

A.证券发行人的基本情况

B.证券发行人的财务状况

C.证券发行人的董事、监事、高级管理人员及其持股情况

D.证券发行的目的和用途

15.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场秩序

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.以不正当手段获取、使用内幕信息

D.证券公司及其从业人员在证券交易中故意提供虚假信息或者隐瞒重要事实

三、填空题(共5题)

16.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的注册资本最低限额为人民币______万元。

17.证券发行人在发行证券时，应当向投资者提供______，以充分披露相关信息。

18.证券市场禁入措施包括______禁入和______禁入。

19.证券发行人在发行证券时，应当保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

20.证券交易场所的设立和管理由______负责。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以接受客户的全权委托，代理客户进行证券交易。()

A.正确B.错误

22.证券发行人在发行证券时，可以不披露其董事、监事、高级管理人员的持股情况。()

A.正确B.错误

23.证券交易场所对违反证券交易规