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投资业务管理暂行措施

第一章总则

第一条为加强对企业投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险束机

制，实现基金投资综合效益最大化，根据有关法律，结合企业业务特点，制定本

措施。

第二条企业开展的各类投资业务均合用本措施。

第二章投资原则及原则

第三条投资原则

（一）投资方略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投

资项目企业共同成长，并为基金投资人获得满意回报。

（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合

上市规定且具有较大增值潜力的项目进行投资，保证投资资金的安全性、收益性

和流动性。

第四条投资资金的分派

合理分派各期募集资金，以保证企业能获得持续.向稳定的投资收益。

第五条投资限制

（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）;

（二）不得投资于承担无限责任的企业；

三（）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业规定担保的，应按股份

比例承担担保责任，且须经企业投资决策委员会同意；

（四）不得直接投资于经营性房地产业务；

（五）不得从事未经投资决策委员会或（董事会）授权的其他业务。

第六条投资原则

（-）选择投资的项目应在行业内具有关键竞争优势，例如一定的市场拥有

率、技术优势、新商业模式、具有稀缺资源优势或准入资格等，并至少具有如下

五点：

（1）发展战略清晰、未来增长可预期；

（2）清晰且经检查的有效盈利模式；

（3）稳定、专业、可沟通的经营团体；

（4）法人治理构造清晰；

（5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。

二（）有足够的安全边际，投资价格合理;

第三章组织管理与决策程序

第七条企业投资管理业务的运作部门重要包括：投资立项委员会、投资决

策委员会以及综合管理部。

第八条投资立项委员会是项目立项的评审决策机构由企业董事总经理、

执行董事构成对企业投资决策委员会负责。立项评审会议原则上每月召开两次,

对时间规定紧迫的立项项目可灵活掌握。

第九条投资立项委员会的职责是：

（一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责；

（-）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估做出同意

或不一样意立项的决定；

三（）组织项目的审慎调查工作对上报投资决策委员会的项目文献进行初

审并提出合理化提议；

第十条投资立项委员会由3人构成项目立项由立项审核委员采用记名投

票方式表决每人1票。每次参与投资立项会议的委员为3名表决投票时同意

票数到达2票为通过同意票数未到达2票为未通过。立项审核委员可以投同意

票、反对票并简要阐明原因不容许投弃权票。因故无法参与立项评审会议的

委员可书面提交表决意见。

第十一条投资决策委员会是企业投资业务决策的最高权力机构由

I、、］构成投资决策委员会设主任委员1名投资决策委员会委员及主

任委员由企业投资决策委员会决定产生。每次参与投资决策会议的委员为5名

表决投票时同意票数到达4票为通过同爸票数未到达4票为未通过。因故无法

参与投资决策会议的委员可书面提交表决意见。

第十二条投资决策委员会的职责为：

（一）制定、修改企业的投资方略与投资政策；

（-）审核立项申请文献提（交的文献）出席投资决策委员会小组会议

独立刊登评审意见并客观、公正地行使投票权；

三（）对拟投资的项目进行可行性论证和评审作出同意或不一样意投资的

决定；