企业管理-合规顾问工作流程SOP.doc

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企业管理-合规顾问工作流程SOP

1.目的

为规范合规顾问工作全流程，明确各环节操作标准、职责分工及质量要求，确保合规顾问高效、精准为企业客户提供专业合规咨询与服务，严格遵循国家相关法律法规、行业监管规定及企业内部管理制度，帮助客户建立健全合规管理体系、防范化解合规风险、提升合规管理水平，维护客户合法权益与商业声誉，特制定本标准作业流程（SOP）。本SOP适用于各类合规咨询机构、企业内部合规顾问岗位，覆盖企业运营全领域的合规服务工作。

2.适用范围

本流程适用于合规顾问、合规助理，以及需配合开展合规服务工作的相关岗位（如客户对接专员、合规调研分析师、方案落地执行人员、档案管理人员等）；覆盖合规服务从客户需求对接、合规诊断评估、合规方案制定、落地实施、持续合规监控到项目结案归档的全服务周期，包括但不限于合规体系建设、专项合规风险排查、合同合规审查、合规培训、合规争议应对等业务类型。

3.核心原则

-合法合规：严格遵循国家法律法规、行业监管政策及相关标准，确保所有合规服务行为与输出成果符合法定要求，为客户提供合法可行的解决方案。

-专业精准：以专业的合规知识、行业经验及风险识别能力开展工作，精准把握客户业务特点与合规痛点，确保合规诊断全面、方案科学、建议可行。

-客户导向：深度契合客户商业目标与运营实际，提供个性化、定制化的合规服务，平衡合规要求与业务发展需求，助力客户实现合规与效益双赢。

-系统全面：从客户整体运营视角出发，兼顾宏观合规体系建设与微观业务环节合规，实现合规风险的全流程、全领域防控。

-保密诚信：严格遵守保密协议与职业操守，对客户商业秘密、内部信息及服务过程中的未公开内容承担保密责任；秉持诚信原则，客观披露合规风险，不隐瞒、不误导。

4.职责分工

-合规顾问：负责合规服务全流程核心工作，包括客户需求对接与分析、合规诊断评估、合规方案顶层设计与撰写、方案落地指导、合规风险监控、合规争议应对支持；把控服务质量与进度，主导客户沟通协调，指导合规助理开展辅助工作。

-合规助理：协助合规顾问开展资料收集、合规调研辅助、数据整理分析、方案初稿撰写、合规文件汇编、培训材料准备等工作；负责服务流程节点跟踪、客户基础信息维护、归档材料整理等辅助事务。

-客户对接专员：负责前期客户开发与需求初步对接，协助合规顾问收集客户业务资料与合规需求信息，传递服务进展情况，维护客户关系，收集客户反馈。

-合规调研分析师：协助合规顾问开展行业合规政策调研、同类企业合规案例分析、合规风险数据统计等工作，撰写调研分析报告，为合规诊断与方案制定提供数据支持。

-方案落地执行人员：根据合规顾问制定的方案，协助客户推进合规体系建设、制度修订、流程优化等落地工作，跟踪落地进度，反馈执行问题并协助解决。

-档案管理人员：指导合规顾问与合规助理完成项目归档工作，审核归档材料完整性与规范性，负责合规服务档案的长期管理与查阅服务。

5.详细工作流程

5.1客户对接与需求梳理阶段

1.客户对接与初步沟通：

-接收客户对接专员转介的客户需求，或直接与客户负责人沟通，初步了解客户基本情况（行业属性、业务范围、组织架构、现有合规基础）、核心合规需求（如合规体系搭建、专项风险排查、监管应对、合规培训等）及服务预期目标、时间要求；

-向客户介绍合规服务范围、服务流程、收费标准、双方权利义务，初步达成合作意向。

2.需求调研与资料收集：

-制定需求调研清单，明确需收集的客户资料，包括但不限于企业营业执照、业务流程文件、现有规章制度、历史合规风险记录、监管检查反馈、合同范本等；

-通过现场访谈、线上沟通等方式，与客户各业务部门负责人、核心员工深入交流，全面掌握客户业务流程中的关键环节、潜在合规痛点及管理难点；

-对收集的资料进行初步梳理，标注核心信息与疑问点，为后续合规诊断奠定基础。

3.需求确认与合同签订：

-基于调研结果，梳理客户核心需求与次要需求，明确服务边界、服务内容、交付成果、时间节点及验收标准，形成《合规服务需求确认书》，与客户沟通确认；

-签订《合规服务委托合同》，明确服务费用、支付方式、保密条款、违约责任等核心内容，正式启动合规服务项目。

5.2合规诊断与风险评估阶段

1.诊断方案制定：

-合规顾问结合客户行业特点、业务实际及需求，制定《合规诊断方案》，明确诊断范围（如全领域合规诊断、专项领域如财务合规、数据合规、劳动用工合规诊断）、诊断方法（资料审查、现场核查、流程穿行测试、人员访谈、数据分析等）、诊断步骤及时间安排；

-将诊断方案提交客户确认，根