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工程项目合同审核标准化流程工具

一、适用情境

本工具适用于各类工程项目的合同审核场景，包括但不限于：

项目首次合作前，甲乙双方签订总包、分包、采购等合同时的条款审核；

项目实施过程中，因设计变更、工程量增减等需签订补充协议的审核；

企业内部合规检查时，对已签订合同的规范性复盘；

合作方资质更新或项目主体变更后，重新签订合同的审核把关。

二、标准化操作流程

（一）审核准备阶段

明确审核依据

收集与项目相关的法律法规（如《民法典》《建筑法》《招标投标法》等）、行业规范、公司内部合同管理制度及项目立项批复文件；

确认合同类型（如施工合同、监理合同、材料采购合同等），匹配对应的审核标准模板。

基础资料收集

获取合同文本（含附件、补充协议、招投标文件、中标通知书等）；

调取项目背景资料（如可行性研究报告、初步设计图纸、工程量清单、预算书等）；

核实合作方主体信息（营业执照、资质证书、安全生产许可证等复印件，需加盖公章）。

组建审核小组

根据合同重要性及项目复杂度，明确审核成员：至少包括项目负责人、法务专员、商务专员、技术负责人（如需），可邀请财务人员参与资金条款审核；

分配审核职责：项目负责人统筹整体进度，法务负责法律条款合规性，商务负责价款及支付条款，技术负责工程标准及履约可行性。

（二）条款逐项审核阶段

按“主体-权利义务-价款-履行-违约-争议”逻辑顺序，逐条款核查：

主体条款审核

核对合同双方名称、统一社会信用代码、法定代表人等信息是否与营业执照一致，避免名称简写或错误；

审查合作方资质等级是否与工程规模匹配（如施工总承包资质对应工程类别）；

检查是否有联合体投标/合作，明确各方权利义务划分及连带责任。

权利义务条款审核

明确双方核心权利：如发包方的工程进度监督权、验收权，承包方的工期顺延权、价款支付请求权；

核查义务是否对等：如承包方质量保修责任与发包方及时付款义务是否匹配，避免“单方约束”条款；

保证义务具体可执行：如“按期完工”需明确具体日期或计算方式，“提供合格材料”需明确质量标准（国标/行标/地标）。

价款支付条款审核

核对合同金额与招投标文件、预算书是否一致，大写金额与小写金额需无差异；

明确支付方式（银行转账/承兑汇票等）、节点（如预付款、进度款、结算款、质保金比例及支付条件）；

约定价款调整机制：如工程变更、材料价格波动（需明确调价依据及幅度）、现场签证的确认流程。

履行期限与方式审核

工期约定：明确开工/竣工日期，约定工期顺延的触发条件（如设计变更、不可抗力）及申请流程；

施工组织：核查是否有施工组织设计或专项方案审批要求，明确关键节点（如基础验收、主体封顶）的验收标准；

交付条件：明确工程竣工验收合格、移交资料清单（如竣工图、试验报告）及保修范围期限（按国家最低标准执行）。

违约责任条款审核

违约情形需具体：如“逾期付款”明确逾期天数计算标准，“工程质量不合格”明确整改期限及验收方式；

违约责任对等：避免仅约定单方高额违约金（如发包方任意扣款条款），违约金比例需合理（一般不超过实际损失30%）；

约定争议解决方式：优先选择诉讼（明确管辖法院，如发包方所在地法院）或仲裁（明确仲裁机构），避免“既仲裁又诉讼”的模糊约定。

其他特殊条款审核

保险条款：明确工程一切险、第三方责任险的投保方及受益人；

保密条款：约定保密范围（如技术数据、商业价格）、期限及违约责任；

不可抗力：明确定义（如自然灾害、战争等）及免责处理（工期顺延、费用分担）。

（三）风险综合评估阶段

法律风险识别

检查合同条款是否存在无效情形（如违反法律强制性规定、串通投标等）；

核查格式条款是否尽到提示说明义务（如对方提供的免责条款）。

商务风险测算

评估成本控制风险：如材料调价条款是否可能导致成本超支；

分析回款风险：如付款节点是否与工程进度匹配，质保金退还条件是否合理。

技术可行性评估

核对技术标准、施工工艺是否符合项目实际（如特殊工艺是否有成熟方案）；

评估工期约定是否考虑施工难度及外部因素（如天气、场地条件）。

（四）会签审批阶段

部门会签

审核小组根据职责分工签署意见，对需修改条款标注具体修改建议及理由；

涉及重大变更（如金额调整、工期延长）时，组织专题会议沟通，达成一致意见。

领导审批

根据合同金额及公司授权流程，提交至部门总监或分管领导审批；

审批通过后，形成《合同审核意见汇总表》，作为合同定稿依据。

最终定稿

根据审核意见修改合同文本，保证所有修改处经双方确认（如通过书面确认函或修订版合同）；

最终版本需标注“合同编号”（规则：公司简称-项目简称-年份-序号）及生效条件（如双方法定代表人签字并加盖公章）。

（五）审核结果输出与归档

出具审核报告

编制《工程项目合同审核报告》，内容包括：合同基本信息、审核结论（通过/修改后通过/不通过）、