项目风险管理清单模板风险评估与应对策略.docVIP

项目风险管理清单模板：风险评估与应对策略指南

一、适用范围与应用场景

二、模板使用操作流程

步骤1：风险识别——全面梳理潜在风险源

操作说明：

组织项目核心团队（含项目经理、技术负责人、业务代表*等），通过头脑风暴、德尔菲法、历史项目复盘、SWOT分析等方法，从技术、管理、资源、外部环境等多个维度识别可能影响项目目标的风险事件。

技术维度：技术方案不成熟、核心人才流失、第三方接口不稳定等；

管理维度：需求变更频繁、沟通机制不畅、进度计划不合理等；

资源维度：预算超支、关键设备短缺、团队成员技能不足等；

外部维度：政策法规调整、市场波动、供应商履约风险等。

输出：形成《初步风险清单》，记录风险描述、所属类别及初步判断的潜在影响。

步骤2：风险分析——定性定量评估风险等级

操作说明：

对《初步风险清单》中的风险进行“概率-影响”二维分析，确定风险优先级。

定性评估：通过专家打分法（如1-5分，1为最低、5为最高）评估风险发生概率（P）和影响程度（I），概率描述参考“几乎确定（P≥80%）、很可能（60%≤P＜80%）、可能（40%≤P＜60%）、不太可能（20%≤P＜40%）、罕见（P＜20%）”，影响程度参考“灾难性（导致项目失败）、严重（严重影响核心目标）、中等（部分目标延迟）、轻微（少量成本增加）、可忽略（几乎无影响）”。

定量评估：对高优先级风险，可通过蒙特卡洛模拟、敏感性分析等方法量化风险价值（如预期货币价值EMV=概率×影响金额）。

工具：采用“概率-影响矩阵”（见模板表单）将风险划分为“高、中、低”三个等级（红色区域为高风险，黄色区域为中风险，绿色区域为低风险）。

步骤3：风险评价——聚焦关键风险并排序

操作说明：

结合风险等级、项目时间敏感性及资源约束，对风险进行排序，筛选出“需重点关注的风险”（通常为高风险及部分中风险）。重点关注标准包括：

风险发生概率高且影响程度大；

可能引发连锁反应的风险（如核心技术风险导致进度风险）；

项目关键路径上的风险。

输出：形成《重点关注风险清单》，明确风险排序及核心关注点。

步骤4：应对策略制定——针对性制定应对措施

操作说明：

针对《重点关注风险清单》中的每项风险，从“规避、转移、减轻、接受”四类策略中选择或组合制定应对方案：

规避策略：改变项目计划以消除风险（如放弃高风险技术方案，改用成熟替代方案）；

转移策略：将风险影响转移至第三方（如通过购买保险、外包给专业供应商转移技术风险）；

减轻策略：降低风险概率或影响程度（如增加备份方案、加强团队培训以降低人才流失风险）；

接受策略：对低成本/低影响风险暂不处理，或制定应急预案（如预留应急预算应对minor成本超支）。

要求：每项策略需明确具体措施、责任人、完成时间及所需资源，保证可执行。

步骤5：风险监控与动态更新——持续跟踪风险状态

操作说明：

定期评审：在项目例会中纳入风险管理议题，每月/每季度更新风险状态（如“已发生”“已缓解”“新识别”“已关闭”）；

触发机制：当发生重大变更（如需求调整、外部环境突变）时，及时启动新一轮风险识别与评估；

文档归档：记录风险应对措施的实施效果、经验教训，更新至《风险管理清单》，形成闭环管理。

三、项目风险管理清单模板表单

风险编号

风险描述（具体、可观测）

风险类别（技术/管理/资源/外部）

发生概率（1-5分）

影响程度（1-5分）

风险等级（高/中/低）

应对策略（规避/转移/减轻/接受）

具体应对措施

责任人

计划完成时间

状态（未处理/处理中/已关闭/已缓解）

备注（关联风险/触发条件）

R001

核心算法开发周期延长，导致项目整体延期

技术

4（可能）

5（灾难性）

高

减轻

1.引入外部技术顾问支持；2.制定阶段性里程碑，每周评审进度

技术负责人*

2024-08-31

处理中

关联R002（进度风险）

R002

进度延迟导致项目预算超支

管理

3（可能）

4（严重）

中

转移+减轻

1.与客户协商延期条款；2.预留10%应急预算

项目经理*

2024-09-15

未处理

触发条件：R001未按期解决

R003

关键设备供应商交付延迟

外部

2（不太可能）

4（严重）

中

转移

与供应商签订违约赔偿协议，同时启动备选供应商筛选

采购专员*

2024-07-30

处理中

备选供应商需在8月15日前确定

R004

新成员加入导致团队磨合效率低

资源

3（可能）

2（轻微）

低

接受

制定新员工培训计划，安排老员工“一对一”辅导，前3周增加每日站会同步进度

人力资源*

2024-08-07

已缓解

已通过培训提升效率30%

四、使用关键注意事项与风险提示

风险识别需全面且客观：避免“经验主义”，鼓励团队成员从不同视角提出风险，尤其关注“隐性风险”（如跨部门沟通不畅、隐性需