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金融分析师的投资策略与收益考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资策略制定质量

策略逻辑严谨性

30%

无重大逻辑缺陷

由专家小组评估策略逻辑的严谨性，每发现一处重大缺陷扣5分，总分25分，扣完为止

市场适应性

策略需覆盖至少3个主要市场

根据策略覆盖的市场数量评分，每覆盖1个市场得5分，最高15分

风险控制措施

包含明确的止损止盈机制

有明确机制得10分，机制不完善得5分，无机制得0分

策略创新性

提出至少1项创新性方法

提出创新方法得10分，无创新方法得0分

历史回测表现

回测年化收益不低于15%

按回测年化收益率评分，每低1%扣2分，最低0分

投资组合表现

年化收益率

35%

不低于市场基准的20%

按实际年化收益率与市场基准的差值评分，每低1%扣2分，最低0分

夏普比率

不低于1.5

按夏普比率评分，每低0.1扣2分，最低0分

最大回撤

不超过15%

按最大回撤评分，每高1%扣2分，最低0分

胜率

不低于60%

按胜率评分，每低1%扣2分，最低0分

持仓周转率

不超过2次/年

按周转率评分，每次周转超过1次扣3分，最低0分

策略执行效率

交易执行及时性

20%

98%的交易在信号发出后2小时内执行

按及时性评分，每低1%扣2分，最低0分

订单执行成功率

不低于95%

按成功率评分，每低1%扣2分，最低0分

交易成本控制

综合交易成本不超过年化收益的2%

按成本占比评分，每高0.1%扣2分，最低0分

策略调整响应速度

重大市场变化后24小时内完成策略调整

按响应速度评分，每延迟1小时扣1分，最低0分

合规操作率

100%的交易符合监管要求

按合规率评分，每低1%扣5分，最低0分

团队协作与沟通

报告提交质量

15%

每月报告无重大遗漏

由管理层评估报告质量，每处重大遗漏扣3分，最低0分

跨部门协作

无重大协作障碍

由合作部门评分，每处重大障碍扣2分，最低0分

策略分享效果

至少完成1次团队内策略分享

完成分享得5分，未完成得0分

问题解决能力

重大问题72小时内解决率不低于90%

按解决率评分，每低1%扣2分，最低0分

培训参与度

参与至少80%的团队培训

按参与率评分，每低10%扣1分，最低0分

本考核表用于评估金融分析师在投资策略制定、执行及收益方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行打分。权重分配依次为：投资策略制定质量（30%）、投资组合表现（35%）、策略执行效率（20%）、团队协作与沟通（15%）。最终得分为各维度得分乘以权重后加总。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见