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信息安全管理体系内部审核手册

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信息安全管理体系内部审核手册

1.引言

1.1手册目的

本手册规定了[组织名称，可留白或代称]信息安全管理体系（以下简称“ISMS”）内部审核的流程、方法和要求。其目的在于：

*验证ISMS是否符合组织自身规定的信息安全方针和目标。

*验证ISMS是否符合相关法律法规、合同义务以及所依据的标准要求。

*评估ISMS运行的有效性，识别改进机会。

*为ISMS的管理评审提供输入。

*确保ISMS的持续适宜性、充分性和有效性。

1.2适用范围

本手册适用于[组织名称，可留白或代称]内部所有与ISMS相关的活动、过程、部门及人员。内部审核的策划、实施、报告、跟踪验证等活动均应遵循本手册的规定。

1.3术语与定义

*信息安全管理体系（ISMS）：组织在整体或特定范围内建立信息安全方针和目标，以及实现这些目标所用方法的体系。

*内部审核：由组织内部人员或其聘请的外部专家，对组织ISMS的符合性和有效性进行的系统、独立的检查和评价活动。

*审核员：经证实具备实施审核能力的人员。

*审核组：实施审核的一名或多名审核员，必要时，由技术专家提供支持。

*受审核部门/方：被审核的组织单元或过程的负责人及其所属人员。

*不符合项：未满足要求。要求可能来自方针、程序、标准、法律法规、合同等。

*纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。

*预防措施：为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

1.4审核原则

内部审核应遵循以下原则，以确保审核的客观性、公正性和有效性：

*独立性：审核员应独立于被审核的活动，避免任何可能影响其判断公正性的因素。

*客观性：审核证据应基于可验证的事实，审核发现和结论应客观公正，不受主观因素影响。

*系统性：审核应按照规定的程序和方法进行，确保审核过程的完整性和规范性。

*基于证据：审核结论应在合理和充分的证据基础上得出。

*文件化：审核过程的所有活动及其结果均应予以记录并形成文件。

2.审核策划与准备

2.1审核方案管理

组织应建立并维护ISMS内部审核方案，以确保审核的频次、范围和方法能够满足ISMS监控和改进的需求。审核方案应考虑：

*组织的规模、结构和复杂程度。

*ISMS的成熟度和以往审核的结果。

*信息安全风险的评估结果。

*法律法规和合同要求的变化。

*重要的信息系统和业务流程。

审核方案通常由[指定部门，如：信息安全管理部门或质量管理部门]负责管理和维护，并报[指定管理层，如：管理者代表或最高管理层]批准。

2.2审核目标与范围的确定

每次审核前，应明确审核目标和审核范围。

*审核目标：通常包括评估ISMS对特定要求的符合性、评价ISMS实施和运行的有效性、识别改进机会等。审核目标应具体、可衡量。

*审核范围：应明确界定审核所覆盖的组织单元、活动、过程、信息系统、物理区域以及时间段等。范围的确定应基于审核目标和实际需要。

2.3审核频次与时机

ISMS内部审核的频次应在审核方案中规定，通常至少每年进行一次全面审核。此外，在以下情况发生时，应考虑增加审核频次或进行专项审核：

*组织结构发生重大变化。

*ISMS方针、目标或重要程序发生变更。

*发生重大信息安全事件或事故。

*相关法律法规或合同要求发生重大变化。

*风险评估结果显示特定领域风险较高。

*最高管理层或相关方提出要求。

2.4审核组的组建与审核员资质

*审核组组长：应由具备相应能力和经验的审核员担任，负责审核的策划、组织、实施、报告和跟踪。审核组组长应得到[指定部门或管理层]的任命。

*审核员：审核员应具备必要的专业知识和审核技能，包括：

*熟悉ISMS相关标准（如ISO/IEC____）和法律法规要求。

*掌握内部审核的方法和技巧。

*具备良好的沟通、观察、分析和判断能力。

*保持客观公正的态度，遵守职业道德。

*审核员应独立于被审核的活动，以确保审核的公正性。

*技术专家：必要时，可聘请技术专家协助审核组，提供特定领域的专业支持，但技术专家不承担审核员的职责。

组织应建立审核员的选拔、培训、考核和管理机制，确保审核员的能力持续满足要求。

2.5审核依据的确定

审核依据是判断符合性和有效性的基准，通常包括：

*组织的ISMS方针、目标和承诺。

*组织的ISMS文件（如：信息安全手册、程序文件、作业指导书等）。

*适用的法律法规、标准及其他规范性文件。

*相关的合同、协议（如：与客户、供应商的合同）