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- 2026-02-06 发布于江苏
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企业安全管理体系定期审查标准表
一、适用范围与应用情境
本标准表适用于各类企业（含制造业、信息技术服务业、金融业、物流业等）安全管理体系的定期审查工作，具体应用场景包括：
内部常规审查：企业按年度/半年度开展的安全管理体系运行情况自查；
第三方审计配合：为外部认证机构（如ISO27001、GB/T22239等）提供审查依据；
体系优化前置：在企业安全管理架构调整、业务模式升级前，评估现有体系的适配性；
合规性保障：满足《安全生产法》《数据安全法》等法规对安全管理体系持续有效性的要求。
二、审查流程与操作步骤
（一）审查准备阶段
组建审查小组
明确审查组长（建议由企业分管安全的副总经理或安全管理部负责人担任），统筹审查工作；
成员需涵盖安全管理、IT运维、人力资源、业务部门等跨职能人员（必要时邀请外部安全专家参与）；
明确分工：文件审查组、现场检查组、访谈组，保证覆盖体系全要素。
收集与梳理审查资料
体系文件类：安全管理手册、程序文件、操作规程、应急预案等；
记录类：风险评估报告、安全培训记录、演练记录、事件处置记录、合规性评价报告等；
法规标准类：收集与企业行业相关的最新法律法规（如《网络安全法》《工贸企业重大隐患判定标准》）、行业标准及国际标准。
制定审查计划
明确审查范围（如全体系/特定模块，如物理安全、数据安全）；
确定审查时间节点（如计划5个工作日完成现场审查）；
编制《审查日程表》，明确各环节负责人、审查内容及输出成果。
（二）审查实施阶段
文件审查
对照审查标准，逐项检查体系文件的完整性、合规性和可操作性：
文件是否现行有效（版本号、审批流程是否符合要求）；
是否覆盖安全管理核心要素（如风险管控、应急响应、人员培训等）；
与企业实际业务是否匹配（如制造业需重点关注设备安全规程，IT企业需强化网络安全策略）。
现场检查
通过实地查看、设备测试验证体系文件的落地情况：
物理安全：检查门禁系统运行记录、监控设备覆盖范围、消防设施有效期等；
网络安全：测试服务器访问控制策略、漏洞扫描报告、数据备份机制；
操作规范：抽查员工安全操作执行情况（如机房出入登记、密码管理规范）。
人员访谈
分层级选取访谈对象（管理层、安全专职人员、一线员工、运维人员等），每类不少于3人；
围绕“职责认知”“流程执行”“应急能力”等核心问题提问，例如：
“您所在岗位的安全职责是什么？”
“若发觉系统漏洞，应如何上报处置？”
“最近一次应急演练中，您的任务是什么？”
（三）报告与整改阶段
问题汇总与分级
整合文件审查、现场检查、人员访谈的结果，列出《不符合项清单》；
按风险等级分级：
严重不符合（可能导致重大安全或合规性缺失）；
一般不符合（体系执行存在偏差，未造成实际影响）；
观察项（潜在风险，需持续关注）。
制定整改计划
针对每个不符合项，明确“整改措施、责任部门、责任人、整改期限”；
严重不符合项需优先整改，整改期限不超过15个工作日；一般不符合项整改期限不超过30个工作日。
输出审查报告
报告内容应包括：审查概况（范围、时间、人员）、审查结果（符合项占比、不符合项清单）、改进建议、结论（体系有效性评价：有效/基本有效/需整改）。
报告经审查组长审核、企业分管领导*审批后，下发至各责任部门。
三、企业安全管理体系定期审查标准表
审查项目
审查内容
审查标准
审查方法
审查结果
问题描述
整改措施
责任部门
整改期限
验证结果
一、安全管理体系文件
1.1安全方针与目标
1.1.1方针需经最高管理者*批准发布，内容符合企业战略和法规要求；1.1.2目标需量化、可考核（如“年度安全事件发生率≤1%”）
查阅文件记录，询问管理层
□符合□不符合□不适用
1.2管理手册与程序文件
1.2.1手册覆盖ISO27001/GB/T22239等标准核心控制项；1.2.2程序文件明确职责分工、流程步骤（如《风险评估程序》）
抽查文件版本号、审批记录
□符合□不符合□不适用
二、组织架构与职责
2.1安全组织架构
2.1.1设立独立安全管理机构（如安全管理部），配备专职人员；2.1.2架构图明确汇报路径（如安全负责人向分管领导*汇报）
查阅组织架构图、岗位说明书
□符合□不符合□不适用
2.2岗位安全职责
2.2.1关键岗位（如安全运维员、业务部门负责人）安全职责清晰；2.2.2职责描述纳入岗位绩效考核
抽查岗位说明书、考核记录
□符合□不符合□不适用
三、风险管理与控制
3.1风险评估
3.1.1每年开展一次全面风险评估，覆盖业务全流程；3.1.2风险评估报告包含风险清单、等级划分、控制措施
查阅风险评估报告、风险台账
□符合□不符合□不适用
3.2风险控制措施
3.2.1高风险项控制措施（如技术防护
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