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技术方案审查及验证标准化作业程序

一、适用范围与应用场景

本标准化作业程序适用于企业内部各类技术方案的审查与验证工作，覆盖产品研发、技术升级、系统改造、外部技术引入等场景。具体包括但不限于：新产品上市前的技术可行性方案审查、重大技术变更（如架构调整、核心算法替换）的验证评估、跨部门协作技术方案的合规性确认、外部供应商技术方案的引入评审等。通过标准化流程，保证技术方案的科学性、安全性、合规性及可实施性，降低项目风险，保障技术目标的达成。

二、标准化操作流程

（一）方案提交与前置准备

方案提交

由方案提出部门（如研发部、项目组、供应商）填写《技术方案提交登记表》（见表1），附完整技术方案文档（含方案背景、目标、技术架构、实施路径、资源需求、风险评估、进度计划等），提交至技术管理部门（如技术委员会、CTO办公室）。

提交材料需保证完整、清晰，关键数据（如功能指标、成本预算、依赖条件）需有明确来源或测算依据。

前置检查

技术管理部门收到方案后2个工作日内完成前置检查，重点核对材料完整性（是否包含方案说明书、技术规格书、风险评估报告等必要文件）、格式规范性（是否符合模板要求）。

对材料不完整或格式不符合要求的，一次性反馈修改意见，要求提交部门在1个工作日内补充完善；逾期未补充的，方案作退回处理。

（二）初步审查（形式审查+合规性审查）

审查组织

由技术管理部门牵头，组织1-2名技术专家（如架构师、高级工程师）组成初步审查小组，必要时邀请法务、合规部门参与合规性审查。

审查内容

形式审查：方案结构是否完整、逻辑是否清晰、数据是否准确、图表是否规范等。

合规性审查：是否符合国家/行业法律法规（如数据安全法、行业标准）、企业技术管理制度、知识产权要求（是否侵犯第三方专利或存在侵权风险）、信息安全规范等。

输出结果

审查通过：出具《初步审查通过意见》，方案进入专项验证阶段。

审查不通过：出具《初步审查问题清单》（见表2），明确问题描述及修改要求，提交部门在3个工作日内完成整改并重新提交；整改后仍不符合要求的，方案终止流程。

（三）专项技术验证

验证范围确定

根据方案类型，明确验证重点。例如：

软件类方案：功能完整性、功能指标（响应时间、并发量）、兼容性（操作系统/浏览器/设备兼容）、安全性（漏洞扫描、渗透测试）；

硬件类方案：元器件选型合理性、散热/功耗设计、可靠性（寿命测试、环境适应性）；

算法类方案：准确性（测试数据集验证）、效率（时间/空间复杂度）、鲁棒性（异常数据处理能力）。

验证执行

技术管理部门组织跨部门验证小组（含研发测试、质量、运维、业务部门代表），制定《验证计划》，明确验证方法（如原型测试、仿真分析、小范围试点）、资源支持、时间节点。

验证小组按照计划开展验证工作，记录验证过程数据（如测试用例、测试结果、问题日志），形成《技术验证报告》（见表3）。

验证结果判定

验证通过：所有验证项符合方案要求，无重大缺陷（定义为影响核心功能或安全性的问题），进入综合评审阶段。

验证不通过：存在1项及以上重大缺陷或3项及以上一般缺陷，出具《验证问题整改通知》，要求方案提出部门制定整改计划（含根因分析、措施、完成时限），整改完成后重新验证。

（四）综合评审与决策

评审会议组织

由技术管理部门组织综合评审会，邀请公司高管（如CTO、分管技术副总）、相关技术专家（内部+外部，如行业顾问）、业务部门负责人、法务合规负责人参会，方案提出部门汇报方案内容及整改情况。

评审内容

方案技术先进性与可行性、与业务战略的匹配度、成本效益分析（投入产出比）、实施风险（技术风险、资源风险、市场风险）、应急预案等。

评审决策

评审会通过投票或集体讨论形成决策，出具《综合评审意见》，明确结论：

批准通过：方案按计划实施，技术管理部门同步输出《方案实施要点说明》，明确关键节点及责任分工。

有条件通过：针对需优化项（如非核心功能调整、资源补充要求），方案提出部门在5个工作日内完成优化并报技术管理部门备案后实施。

不予通过：说明核心问题（如技术不可行、风险不可控），方案终止流程，由提出部门重新制定方案。

（五）方案实施与跟踪

实施启动

方案批准后，由实施部门（如研发部、项目组）制定详细实施计划，报技术管理部门备案后启动。

过程跟踪

技术管理部门每月跟踪方案实施进度，收集实施过程中的问题（如技术难点、资源冲突），组织协调解决。

后评估

方案实施完成后3个月内，由技术管理部门组织后评估，对比方案目标与实际效果（如功能指标达成率、成本控制情况、业务价值贡献），形成《技术方案后评估报告》，作为后续方案优化的参考依据。

三、配套工具模板

表1：技术方案提交登记表

方案编号

项目名称

提交部门

提交人

联系方式

方案类型

□产品研发□技术升级□系统改造□外部引入

提交日期

附件清单