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水利项目制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国水法》《中华人民共和国安全生产法》及相关行业标准、规范，结合集团母公司关于风险防控、合规经营的管理规定，以及公司为防范水利项目实施过程中的专项风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求而制定。通过明确管理职责、细化操作标准、构建运行机制，旨在实现水利项目全生命周期的风险有效管控和合规经营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在水利项目立项、勘察设计、招标采购、施工建设、竣工验收、运营维护等业务场景中的管理活动。各部门及下属单位应在本制度框架下，结合具体业务特点制定实施细则。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”指针对水利项目全过程中的风险识别、评估、预警、处置及持续改进的一体化管理体系，包括合规审查、流程监控、责任追究等环节。

（二）“XX风险”指在水利项目实施过程中可能引发质量缺陷、安全事故、环境污染、成本失控或法律纠纷等负面后果的不确定性因素。

（三）“XX合规”指水利项目各项管理活动及业务操作严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，不存在违法违规或利益输送行为。

第四条水利项目专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。

（一）全面覆盖：管理范围应涵盖项目全生命周期及所有参与方，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大风险，动态调整管控措施。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化流程漏洞，适应政策变化及业务发展。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位水利项目专项管理的第一责任人，对管理体系有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及应急处置。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调专项管理重大事项，审批重大风险处置方案，监督评价年度管理成效。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠XX部门（如项目管理部），具体职责包括：

（一）制定、修订专项管理制度及操作指南；

（二）组织专项风险排查与评估；

（三）协调跨部门管理事项；

（四）汇总分析管理数据，提交评估报告。

第八条牵头部门（XX部门）职责：

（一）牵头编制专项管理制度，推动制度落地；

（二）组织开展项目立项、勘察设计等环节的风险识别；

（三）监督专项管理执行情况，定期通报考核结果；

（四）组织全员专项管理培训及宣贯。

第九条专责部门（如合规部、财务部）职责：

（一）合规部：负责招标采购、合同签订等环节的业务合规审核；

（二）财务部：负责资金审批权限管控、税务合规监督；

（三）技术部门：负责施工建设过程中的质量安全管理审核；

（四）各部门协同开展专项风险处置。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本单位水利项目专项管理要求，制定岗位操作细则；

（二）开展日常风险防控，及时上报异常情况；

（三）配合完成专项检查及考核工作；

（四）实施项目完工后的评估总结。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规程；

（二）主动识别并上报风险隐患；

（三）拒绝执行违规指令，必要时越级上报；

（四）参与专项管理培训，具备岗位合规能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理：

（一）供应商尽职调查：建立合格供应商名录，实施“见素抱朴”的背景审查，禁止关联交易利益输送；

（二）招标流程规范：采用公开招标、邀请招标或竞争性谈判，严格执行“三重一大”决策机制；

（三）禁止性行为：严禁围标串标、指定分包，禁止以贿赂方式获取项目。

第十三条资金管理：

（一）资金审批权限：明确分级审批额度，重大资金使用需经领导小组审批；

（二）税务合规要求：项目发票、票据管理须符合税法规定，禁止虚开发票；

（三）重点防控：防范资金挪用、违规借贷等风险。

第十四条设计勘察：

（一）合规标准：采用国家推荐的设计规范，重大方案需专家评审；

（二）禁止性行为：严禁设计不切实际的技术方案，禁止与勘察单位串通抬高造价；

（三）风险防控：加强水文地质复核，防范设计方案缺陷。

第十五条施工建设：

（一）合规标准：严格执行安全操作规程，落实“四方责任”（建设单位、监理单位、施工单位、设计单位）；

（二）禁止性行为：严禁偷工减料、未经验收擅自交付