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项目风险管理控制单系统填写范例

一、适用情境与项目类型

本工具适用于各类项目（如IT系统开发、工程建设、市场活动、产品研发等）在执行过程中的风险管理场景，尤其适用于项目团队需系统化识别、评估、跟踪和应对风险的情况。无论是企业内部项目还是跨部门协作项目，均可通过本控制单实现风险信息的标准化管理，保证风险在可控范围内，降低项目目标偏离的可能性。

二、系统填写全流程指南

（一）前置准备：登录与权限确认

系统登录：使用分配的项目管理账号登录“项目风险管理系统”（如企业内部OA系统、专业项目管理软件等），账号由项目发起人或PMO（项目管理办公室）统一开通。

权限核查：确认账号权限是否包含“风险录入”“编辑”“提交”“查看”等功能（项目经理*通常拥有全部权限，团队成员仅可编辑分配给自己的风险项）。

（二）步骤1：创建/选择项目风险记录

创建新风险：在系统“风险管理”模块“新增风险”，进入填写页面；若需关联已有项目，先在“项目列表”中选择对应项目（如“2024年客户关系管理系统升级项目”），再“添加风险”。

风险编号：系统自动按“项目代码-风险类别-流水号”唯一编号（如“CRM2024-TECH-001”），无需手动填写，保证风险可追溯。

（三）步骤2：填写风险基础信息

字段名

填写说明

示例

风险名称

简洁概括风险核心内容，避免模糊表述（不超过20字）

“核心数据库兼容性不达标”

风险类别

按系统预设选项选择（技术、资源、进度、成本、质量、外部环境等）

“技术风险”

风险描述

详细说明风险的具体表现、可能导致的后果（需包含“现状”“影响”要素）

“现有数据库为Oracle19c，新系统要求兼容MySQL8.0，测试中发觉3个核心存储过程无法直接迁移，可能导致数据迁移延期。”

可能触发条件

列出风险发生的具体场景或条件（如“若未在X月X日前完成技术预研”）

“若未在2024年3月15日前完成MySQL适配性测试”

（四）步骤3：评估风险等级

发生概率评估：参考系统提供的概率标准（低：≤30%；中：30%-70%；高：＞70%），结合历史数据或专家判断选择。

示例：“发生概率”选择“中”（测试阶段类似兼容性问题历史发生概率约50%）。

影响程度评估：从项目目标维度（进度、成本、质量、范围）评估影响，选择“高/中/低”：

高：导致项目关键节点延误＞7天/成本超支＞20%/核心功能不达标；

中：导致非关键节点延误3-7天/成本超支10%-20%/次要功能存在缺陷；

低：延误≤3天/成本超支≤10%/不影响功能使用。

示例：“影响程度”选择“高”（可能导致整体项目延期15天，成本增加15万元）。

风险等级确定：系统根据“概率×影响”自动风险等级（红色：高风险，需立即处理；黄色：中风险，需监控；绿色：低风险，暂不处理）。

示例：概率“中”+影响“高”=风险等级“红色”。

（五）步骤4：制定应对措施与责任人

应对策略：根据风险类型选择规避、转移、减轻、接受（如技术风险通常选择“减轻”）。

示例：“应对策略”选择“减轻”（通过引入外部技术专家*支持，优化迁移方案）。

具体措施：明确可落地的行动方案（需包含“做什么”“谁来做”“何时完成”）。

示例：“措施内容”：“1.3月10日前联系外部技术专家*签订服务协议；2.3月20日前完成迁移方案优化；3.3月25日前完成第二轮适配测试。”

责任人：指定措施执行人（需为项目团队成员或协作方联系人，避免模糊表述）。

示例：“责任人”：“开发组长*”。

完成时限：明确措施最晚完成时间（需早于风险触发时间或项目关键节点）。

示例：“完成时限”：“2024年3月25日”。

（六）步骤5：提交审核与跟踪更新

提交审核：填写完成后“提交”，系统自动将风险记录推送给项目经理*或风险管理员审核（审核人通常在2个工作日内反馈意见）。

审核处理：若审核通过，风险状态变为“已受理”；若需修改，系统退回并注明修改意见（如“需补充外部专家资质证明”）。

动态跟踪：责任人定期更新风险状态（如“处理中”“已关闭”），并在措施完成后佐证材料（如测试报告、专家反馈邮件截图，注意隐去敏感信息）。

示例：2024年3月26日，开发组长*更新状态为“已关闭”，“迁移方案优化报告及测试通过截图”。

三、项目风险管理控制单模板示例

风险编号

风险名称

风险类别

风险描述

可能触发条件

发生概率

影响程度

风险等级

应对策略

措施内容

责任人

完成时限

状态

备注

CRM2024-TECH-001

核心数据库兼容性不达标

技术风险

现有数据库为Oracle19c，新系统要求兼容MySQL8.0，测试中发觉3个核心存储过程无法直接迁移，可能导致数据迁移延期。

若未在2024年3月15日前完成MySQL适配性测试

中

高

红色

减轻

1.3月1