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规范企业自主评价制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业内部控制基本规范》等行业准则及集团母公司关于风险防控与合规管理的要求制定，旨在规范企业自主评价工作，防控专项风险，提升管理效能，确保企业运营符合法律法规及内部规章。同时，针对企业当前业务发展过程中存在的管理短板及潜在风险，通过建立系统性、常态化的自主评价机制，实现管理流程的标准化、风险防控的前置化及持续改进的闭环化，促进企业健康稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖企业战略规划、采购管理、财务管理、人力资源管理、项目管理、安全生产、信息安全等核心业务场景及专项领域。各部门及下属单位在执行过程中，应结合具体业务实际，细化操作细则，确保制度要求全面落地。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”：指企业围绕特定业务领域或风险点，制定专项管理制度、流程及标准，实施全过程管控的活动，包括但不限于供应商管理、合同管理、资金审批、安全生产等专项领域的规范化管理。

（二）“XX风险”：指企业在运营过程中可能面临的法律合规风险、财务风险、操作风险、信息安全风险等，可能导致企业经济损失、声誉损害或法律责任的不确定性因素。

（三）“XX合规”：指企业在各项业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及内部规章制度的行为状态，包括主动合规、持