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认真执行重大事项请示报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，结合企业实际运营需求，旨在规范重大事项请示报告行为，防控专项风险，完善业务流程，确保企业决策科学化、管理精细化、风险可控化。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖但不限于以下场景：重大投资决策、重大项目立项、重大资产处置、重大合同签订、重大风险事件处置、重要人事任免、重大信息披露、以及涉及国家法律法规及政策导向的特殊业务活动。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指企业为防控特定领域风险而建立的全流程管理体系，包括风险识别、评估、预警、处置及持续改进等环节，如财务资金管理专项、采购供应链专项、信息系统安全专项等。

（二）“XX风险”指在业务活动或管理过程中可能引发损失、影响运营安全或违反法律法规的潜在不确定性因素，如信用风险、操作风险、合规风险等。

（三）“XX合规”指企业各项业务活动及管理行为严格遵循国家法律法规、行业准则及内部制度要求的状态，强调合法合规经营与道德规范执行。

第四条专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有重大事项纳入请示报告范围，无遗漏；

（二）责任到人：明确各级管理人员及业务人员的管理职责