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企业合同审查流程及标准参考模板

一、适用业务范围

二、审查操作流程详解

（一）合同接收与初步登记

材料接收：业务部门或合作方提交合同时需同步提供以下基础材料：

合同草案（电子版及纸质版，若为纸质版需保证字迹清晰、无涂改）；

合作方主体资格证明文件（如营业执照副本复印件、授权委托书等，初次合作方需提供加盖公章的原件核对件）；

与合同相关的背景资料（如招投标文件、会议纪要、技术规格书等，如有）。

登记备案：行政部门或法务专员收到材料后，1个工作日内完成《合同审查登记表》（见表1）的填写，包括合同编号、合同名称、提交部门/人、接收日期、预计审查期限、合作方基本信息等，并同步录入合同管理系统，保证全程留痕。

（二）初步审查（形式与基础合规性审查）

由法务专员或指定审查人负责，重点检查以下内容：

主体资格：

合作方是否为依法成立并有效存续的法人/组织，营业执照是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同业务内容；

自然人合作方是否具备完全民事行为能力，授权代表是否持有有效授权委托书及证件号码明，授权范围是否涵盖合同签署事项。

合同完整性：

合同文本是否包含基本要素（如签约主体、标的、数量、质量、价款/报酬、履行期限、地点方式、违约责任、争议解决方式、签署页等）；

合同附件是否齐全，附件内容与主合同是否冲突。

基础规范性：

合同条款是否清晰明确，无歧义表述（如“大约”“左右”等模糊词汇需修正为具体数值）；

签署页是否预留法定代表人/授权代表签字、盖章位置，合作方名称与营业执照是否一致。

初步审查结果处理：

若存在上述明显问题，退回业务部门补充材料或修改后重新提交；

若形式合规，进入下一阶段专项审查。

（三）专项审查（核心条款与风险审查）

由法务部门牵头，根据合同类型邀请业务、财务、技术等部门协同审查，重点聚焦以下模块：

法律合规性审查：

合同内容是否符合《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》等法律法规及行业监管要求；

禁止性条款（如“一方放弃权利”“全部责任由另一方承担”等显失公平条款）是否存在，需调整为对等权利义务；

争议解决方式（仲裁/诉讼）的约定是否明确，管辖法院/仲裁机构是否与企业有利关联。

商务条款合理性审查：

标的描述是否具体（如产品型号、服务标准、技术参数等），避免“优质产品”“满意服务”等主观表述；

价款/报酬、支付方式（预付款、进度款、尾款比例及支付节点）、税费承担是否清晰，是否符合企业财务制度；

履行期限、地点、方式是否可量化、可执行，是否存在超企业履约能力的约定。

风险防控条款审查：

违约责任是否与违约行为相当，是否包含违约金计算方式、赔偿范围（直接损失/间接损失）等明确约定；

知识产权归属（如技术成果、商标使用权等）是否明确，是否存在侵权风险；

保密条款的保密范围、期限、责任主体是否符合企业商业秘密保护要求；

不可抗力定义、通知义务、责任减免是否合规。

特殊条款补充审查：

涉及行政许可的业务（如特许经营、进出口贸易等），是否明确取得相关许可的责任主体及期限；

长期合同需设置价格调整机制、续约条件、终止条款等；

合作方为关联方的，需关注公允性及内部审批流程是否合规。

（四）综合审查与意见反馈

汇总审查意见：法务专员整合各部门专项审查意见，形成《合同审查意见表》（见表2），明确“同意”“修改后同意”“不同意”的结论，并标注具体修改条款及修改建议（需注明修改原因及法律依据）。

反馈与沟通：

法务专员将审查意见同步至业务部门，由业务部门与合作方沟通修改；

若合作方对修改意见有异议，法务部门需协助分析风险点，必要时提供替代方案，保证核心利益不受损。

确认定稿：业务部门根据审查意见完成合同修改后，法务专员复核确认，保证所有重大风险点已妥善处理，形成最终版本。

（五）最终审核与用印管理

领导审批：根据合同金额、重要性分级报批（如金额10万元以下由部门负责人审批，10万-50万元由分管副总审批，50万元以上由总经理审批），审批人需在《合同审批单》（见表3）签署意见。

用印登记：审批通过后，由行政部门加盖企业公章或合同专用章，用印时需核对合同文本与审批版本是否一致，并在《用印登记表》中记录用印日期、合同编号、用印人、份数等信息。

（六）合同归档与履约跟踪

归档管理：用印后3个工作日内，行政部门将合同正本（含附件、审批材料、审查意见表等）整理归档，电子版备份至企业档案管理系统，归档期限按企业档案管理规定执行（一般为合同终止后10年）。

履约跟踪：业务部门负责合同履行过程中的进度跟踪，法务部门定期检查履约情况，发觉违约风险及时预警并协助处理，重大履约问题需上报管理层。

三、配套审查工具表格

表1：合同审查登记表

合同编号

合同名称

合同类型（□采购□销售□服务□其他）

提交部门

提交人

联系方式

合作方名称

统一社会信用代码

接收日期

合同金额