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高级投资顾问绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资业绩

客户资产增长率

40%

15%

按实际增长率与目标值的差值，每低1个百分点扣2分，最高扣10分，超出目标值部分按比例加10分

投资组合年化收益率

12%

按实际年化收益率与目标值的差值，每低1个百分点扣2分，最高扣10分，超出目标值部分按比例加10分

超额收益比率

1.2

按实际超额收益比率与目标值的差值，每低0.1个百分点扣2分，最高扣10分，超出目标值部分按比例加10分

策略回撤控制率

5%

按实际回撤控制率与目标值的差值，每低1个百分点扣2分，最高扣10分，超出目标值部分按比例加10分

新客户签约数量

3个

按实际签约数量与目标值的差值，每少1个扣2分，最高扣10分，超出目标值部分按比例加10分

客户服务能力

客户满意度评分

25%

4.5分

按实际评分与目标值的差值，每低0.1分扣2分，最高扣10分，超出目标值部分按比例加10分

客户留存率

85%

按实际留存率与目标值的差值，每低1个百分点扣2分，最高扣10分，超出目标值部分按比例加10分

客户咨询响应时间

2个工作小时

按实际响应时间与目标值的差值，每超时1小时扣2分，最高扣10分，提前完成部分按比例加10分

客户投诉处理率

100%

未达100%按比例扣分，每低1个百分点扣2分，最高扣10分；达到100%加5分

客户推荐率

2个

按实际推荐数量与目标值的差值，每少1个扣2分，最高扣10分，超出目标值部分按比例加10分

市场研究能力

行业研究报告质量

20%

优秀

按实际评级与目标值的差值，评为良好扣2分，评为合格扣5分，评为不合格扣10分；超出目标值部分加5分

投资策略创新性

2个

按实际提出的新策略数量与目标值的差值，每少1个扣2分，最高扣10分，超出目标值部分按比例加10分

市场趋势分析准确率

80%

按实际准确率与目标值的差值，每低1个百分点扣2分，最高扣10分，超出目标值部分按比例加10分

竞品策略研究数量

5个

按实际研究数量与目标值的差值，每少1个扣2分，最高扣10分，超出目标值部分按比例加10分

研究报告及时性

100%

未达100%按比例扣分，每延迟1天扣2分，最高扣10分；提前完成部分按比例加10分

团队协作与合规

团队任务完成率

15%

95%

按实际完成率与目标值的差值，每低1个百分点扣2分，最高扣10分，超出目标值部分按比例加10分

合规操作达标率

100%

未达100%按比例扣分，每低1个百分点扣2分，最高扣10分；达到100%加5分

内部培训参与率

90%

按实际参与率与目标值的差值，每低1个百分点扣2分，最高扣10分，超出目标值部分按比例加10分

跨部门协作满意度

4.5分

按实际评分与目标值的差值，每低0.1分扣2分，最高扣10分，超出目标值部分按比例加10分

业务合规培训完成度

100%

未达100%按比例扣分，每低1个百分点扣2分，最高扣10分；达到100%加5分

本考核表旨在全面评估高级投资顾问的工作表现，考核维度包括投资业绩、客户服务能力、市场研究能力及团队协作与合规。请根据各项指标的评分标准进行评分，最终得分将作为绩效评定的重要依据。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见