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XX股份有限公司

ESG管理制度

第一章总则

第一条为构建科学、系统、规范的环境、社会责任及公司治理(以下简称:ESG)工作体系，加强XX股份有限公司(以下简称“公司”)ESG管理，强化公司ESG自我约束机制，推动公司实现可持续高质量发展，根据《企业内部控制应用指引第4号--社会责任》《上市公司治理准则》《企业环境信息依法披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第17号--可持续发展报告(试行)》等法律、法规、规范性文件及《XX股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称的ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境(Environmental)、社会(Social)和公司治理(Governance)方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。

第三条本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动影响的组织或个人，包括客户、供应商、员工、股东(投资者)、债权人、合作伙伴、社区组织和相关政府部门等。

第四条本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司。

第五条公司应当按照本制度的要求，积极履行ESG职责，不定期评估公司ESG职责的履行情况，按相关规定要求披露公司ESG报告。

第二章ESG职责理念与原则

第六条公司在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和员工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、社区建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。

第七条公司积极贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，把新发展理念融入经营发展的各领域和全过程，通过在安全经营、创新发展、公司治理、人才培养等方面的努力和实践，推动企业高质量发展，在为社会贡献力量的同时实现环境友好建设。

第八条公司尊重利益相关方的合法权利，促进与利益相关方的有效交流，为维护利益相关方的合法权益提供必要条件和保障。

第九条公司支持职工代表大会、职工大会、工会组织依法行使职权。董事会、审计委员会和管理层应当通过多元化沟通交流渠道，听取员工对公司经营和涉及员工利益的重大事项的意见。

第十条公司积极践行绿色发展理念，将生态环保要求融入发展战略和公司治理过程，主动参与生态文明建设和污染防治、资源节约、生态保护等相关工作。

第十一条在保障持续发展、提升经营业绩、保障股东利益的同时，公司应积极参与地方发展、社区事务、救灾助困和社会公益事业，履行相关社会责任。

第十二条公司应遵守法律、法规、规章及规范性文件,保证公司治理结构的透明度和规范性，提高公司管理效率和质量。公司应当建立健全公司治理制度，做好股东、董事和高级管理人员的职责分工和监督，提高信息披露的质量和透明度，加强内部控制和风险管理，防范和化解公司治理风险。

第三章管理机构职责及工作措施

第十三条公司建立ESG管理体系，对ESG相关工作进行统一领导、决策并组织实施。公司的ESG管理体系为:

(一)董事会是ESG工作的领导和决策机构；

(二)董事会战略与可持续发展委员会(以下简称“战略委员会”)是ESG工作的研究和指导机构；

(三)公司各部门、各所属公司是ESG工作的执行单位。

第十四条ESG工作相关各方责任为：

(一)董事会负责审议和批准公司的ESG管理制度，统筹ESG工作；

(二)战略委员会负责统筹协调相关内外部工作，研究实质性议题，指导ESG工作的日常开展及ESG报告的编制工作；

(三)各执行单位承担职责范围内的主体责任，按照公司整体规划，负责落实ESG工作具体任务并定期汇报执行情况；

第十五条根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问或专业机构，为推进ESG工作提供专业化建议。

第十六条公司应建立信息沟通机制，确保与利益相关方保持信息畅通。必要时，可通过访谈、座谈、问卷调查等方式听取利益相关方的反馈意见和建议，以便持续改进工作成效。

第四章股东和债权人权益保护

第十七条公司应当完善公司治理结构，公平对待所有股东，确保股东充分享有法律、法规和公司各项制度所规定的合法权益。

第十八条公司应根据《公司章程》选择合适的时间、地点召开股东会，并按照规定提供网络投票方式，为股东参加股东会提供便利。

第十九条公司应当严格按照有关法律、法规和深圳证券交易所有关业务规则的规定履行信息披露义务。对可能影响股东和其他投资者投资决策的信息，应当积极披露，并公平对待所有投资者，不得进行选择性信息披露。

第二十条公司应当制定长期和相对稳定的利润分配政策和办法，制定切实合理的利润分配方案，积极回报股东。

第二十一条公司应当确保公司财务稳健，保障公司资产资金安全，在追求股东利益最大化的同时兼