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- 2026-02-09 发布于四川
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“三重一大”决策制度的实施办法
第一章总则
1.1立法依据
《中国共产党章程》《中国共产党国有企业基层组织工作条例(试行)》《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》(中办发〔2010〕17号)、《企业内部控制基本规范》《公司法》《国有资产法》以及国务院国资委《中央企业“三重一大”决策事项清单指引(2022版)》为本办法的直接上位法。凡与上述文件冲突的,以上位法为准。
1.2适用范围
本办法适用于××集团有限公司(以下简称“集团”)总部、所属分公司、全资子公司、控股子公司以及实际管理单位(含PPP项目公司、SPV公司)。参股公司可参照执行,但须在章程或股东协议中明确引用。
1.3名词定义
“三重一大”指:重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作。
“重大”的量化标准以本办法第二章阈值为准,未达阈值但涉及国家安全、公众利益、声誉风险的事项,仍视为“重大”。
“党委会”指中国共产党××集团有限公司委员会;“董事会”指××集团有限公司董事会;“经理层”指以总裁为首的经营班子;“职代会”指××集团有限公司职工代表大会。
1.4基本原则
(1)党委前置研究讨论:所有“三重一大”事项须先经党委会研究讨论,形成结论性意见后,再提交董事会、经理层决策。
(2)法定程序优先:党委意见与《公司法》强制性规定冲突时,以法律为准,但党委应同步向上级党组织报告。
(3)一人一票、票决记录永久保存:无论会议形式,必须实名投票,电子表决系统后台数据刻录成不可改写光盘,保存15年。
(4)风险一票否决:风控、法务、审计任何一方出具“重大风险”提示的,议题自动搁置,5个工作日内补充论证后方可重新提交。
第二章事项清单与量化阈值
2.1重大决策事项
(1)公司章程修订、注册资本增减、合并分立解散、主业调整、上市、破产重整;
(2)年度经营预算、工资总额预算、利润分配方案、重大会计政策变更;
(3)对外担保:单笔≥净资产5%或累计≥净资产10%;
(4)重大诉讼仲裁:标的≥净资产1%或可能导致公司退市、资质吊销;
(5)捐赠赞助:单笔≥100万元或年度累计≥300万元。
2.2重要人事任免
(1)集团中层正职及以上、所属二级公司领导班子、委派财务总监、派驻董事监事;
(2)高级技术岗位:首席科学家、首席工程师、首席信息官;
(3)特殊岗位:招标、采购、投融资、海外机构负责人;
(4)破格提拔、越级提拔、临退休前一年内提拔、受党纪政纪处分后首次提拔。
2.3重大项目安排
(1)固定资产投资:单项总投资≥净资产5%或≥2亿元;
(2)股权投资:单项出资≥净资产2%或≥5000万元;
(3)境外项目:无论金额大小;
(4)研发项目:单项预算≥1亿元或涉及国家秘密;
(5)PPP、BOT、EPC+F等带融资属性的项目:无论金额大小。
2.4大额度资金运作
(1)融资类:单笔借款≥净资产10%或≥5亿元;发行债券、超短融、永续债、资产证券化;
(2)投资类:证券、基金、理财、衍生品交易单日动用资金≥净资产5%;
(3)现金管理:单日资金调拨≥3亿元或跨境外币资金≥等值5000万美元;
(4)资产处置:单项账面净值≥净资产3%或≥1亿元;
(5)对外捐赠、赞助、借款、委托贷款:单笔≥100万元。
第三章组织与职责
3.1党委
(1)研究讨论“三重一大”事项的政治方向、政策合规性、廉洁风险;
(2)对董事会、经理层拟决策方案提出同意、原则同意、暂缓、否决四类意见;
(3)建立党委书记、纪委书记“双签字”背书制度,背书文件与会议决议一并归档。
3.2董事会
(1)在党委研究讨论基础上,依法行使决策权;
(2)设立战略与投资、审计与风险、薪酬与考核、安全环保四个专门委员会,对“三重一大”事项进行专业审查;
(3)董事会办公室负责建立“三重一大”台账,台账字段不少于38项,包括议题编码、风险等级、投票结果、落实情况、后评价结论。
3.3经理层
(1)负责提出议题、组织可行性研究、风险评估、法律审查;
(2)建立“三单一表”:风险清单、合规清单、责任清单和现金流量测算表;
(3)对董事会授权范围内的事项,总裁办公会决策后5个工作日内向董事会备案,并抄送党委。
3.4监事会
(1)列席董事会、总裁办公会,对“三重一大”事项的程序合规性进行实时监督;
(2)每季度向集团纪委、上级监事会提交《“三重一大”程序监督报告》;
(3)对发现的程序瑕疵,可发出“红色提示函”,要求7日内书面回复整改结果。
3.5职能部门
(1)战略投资部:建立项目库,实行“红黄绿灯”分级,红灯项目不得进入上会流程;
(2)财务资金部:建立资金池限额管控,对超限额资金自动拦截;
(3)法务风控部:建立“合规地图”,将国家法律法规、行业监管、党内法规嵌入OA流
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