2026年理财一合同（1篇）.docxVIP

2026年理财一合同（1篇）

甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》等有关规定，就乙方向甲方提供理财产品服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业理财咨询服务，根据甲方的风险承受能力、投资目标和资金状况，设计个性化的理财方案，并执行相应的投资操作。乙方确保具备提供理财咨询服务的资格，并向甲方提供营业执照等副本复印件，同时提供主要理财顾问的从业资格证书复印件。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供理财咨询服务的地点：__________________。

2、具体服务范围包括：资产状况分析、投资风险评估、理财方案设计、投资组合管理、市场动态跟踪、投资建议调整等。

3、理财顾问人数：_______人。

4、乙方承诺为甲方提供至少每周一次的投资咨询服务，并确保每次服务由具备相应资质的理财顾问执行。服务方式包括面谈、电话、电子邮件等多种形式。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应真实、完整地向乙方提供个人或家庭的财务状况、投资目标、风险偏好等信息，并对信息的真实性负责。

2、甲方应尊重理财顾问的服务工作，对理财顾问正当履行合同的服务工作予以支持、配合。

3、甲方应为乙方理财顾问提供必要的服务工作条件，包括但不限于提供办公场所、设备等。

4、甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见。

5、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在5个工作日内与甲方协商整改措施。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施理财咨询业务的合法资质，并配备具备相应从业资格的理财顾问。

2、乙方提供的所有理财顾问均应是其合法正式的员工，并与理财顾问签订正式的劳动合同，负责办理理财顾问的职业责任保险，并按月向理财顾问支付报酬。

3、乙方理财顾问需接受过专业培训，确保具备专业的服务技能和素质。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得泄露甲方的个人信息，并确保投资操作符合甲方的投资目标和风险承受能力。

5、乙方的理财顾问应尽职尽责，诚实守信，保守甲方商业秘密，并按照合同约定提供专业、客观的投资建议。

6、乙方如发现投资市场存在重大风险或机会，应以书面形式向甲方提示。甲方接到乙方的提示后，应及时予以书面回复或采取改进措施。

四、理财服务费及支付方式

1、理财服务费实行按服务周期收费制，乙方每季度为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后10日内向乙方付款。

2、理财服务费含税金额为每月_______元（大写：人民币_______元整），全年含税金额合计为_______元（大写：人民币_______元整）。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为三个月的服务费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付理财服务费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付理财服务费，乙方有权解除合同。

3、因理财顾问的故意或过失行为导致甲方或任何第三方财产损失或人身损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前10天以书面形式通知乙方解除合同。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

地址：地址：

联系方式：联系方式：

签订日期：签订日期：