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安全风险辨识分级管控制度

一、总则

（一）目的与依据

为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，系统辨识、科学分级、有效管控各类安全风险，防止和减少各类事故发生，保障人员生命财产安全，促进企业（或单位，下同）持续健康发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，特制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于本单位生产经营活动全过程及所有相关场所、设备设施、人员行为、作业活动等可能存在的安全风险的辨识、分级、管控和评审改进工作。各部门、各层级均须遵照执行。

（三）基本原则

1.全员参与，全面覆盖：风险辨识应涉及各部门、各岗位人员，覆盖所有生产经营环节和管理过程，确保无盲区、无死角。

2.科学系统，客观准确：采用科学、系统的辨识方法和分级标准，确保风险辨识结果和分级的客观性、准确性。

3.动态管理，持续改进：风险辨识与管控是一个动态过程，应根据内外部环境变化、生产经营状况调整及事故教训等，定期进行评审和更新。

4.分级负责，重点管控：根据风险等级，明确各级责任主体，实施差异化管控，优先管控高等级风险。

5.预防为主，源头控制：注重从设计、建设、生产等源头辨识和管控风险，优先采用工程技术措施降低风险。

二、风险辨识

（一）辨识范围与内容

风险辨识应包括但不限于以下方面：

1.生产经营场所及环境：如厂区布局、作业场所采光通风、消防通道、周边环境等。

2.生产设备设施：如机械设备、电气设备、特种设备、安全附件、应急设备等的完好性、防护装置等。

3.工艺流程与作业活动：如各生产环节、操作步骤、作业许可、交叉作业、非常规作业等。

4.人员因素：如人员资质、安全技能、操作行为、健康状况、劳动防护用品使用等。

5.管理因素：如安全管理制度、操作规程、应急预案、培训教育、监督检查等。

6.物料与化学品：如原材料、中间产品、成品、危险化学品的特性、储存、运输、使用等。

7.自然灾害与外部事件：如地震、洪水、台风、极端天气及外部单位对本单位的影响等。

（二）辨识方法

根据不同的辨识对象和场景，可选用以下一种或多种方法组合进行风险辨识：

1.查阅资料法：查阅设计文件、工艺文件、设备说明书、事故案例、安全检查记录等。

2.现场观察法：通过对作业现场的实地观察，发现潜在风险。

3.人员访谈与问卷法：与一线员工、管理人员进行交流，或发放问卷收集风险信息。

4.工作危害分析法（JHA）：对每个作业活动的步骤进行分析，识别每个步骤的潜在危害。

5.安全检查表法（SCL）：根据相关法规、标准、规程等，制定检查清单，逐项检查。

6.故障类型和影响分析法（FMEA）：分析设备、系统可能发生的故障类型及其对系统的影响。

7.危险与可操作性分析（HAZOP）：针对化工等复杂工艺，通过关键词引导，分析工艺参数偏差可能导致的风险。

各部门应结合实际选择适宜的辨识方法，并确保辨识人员具备相应能力。

（三）辨识组织与频次

1.定期辨识：各部门应至少每季度组织一次全面的风险辨识；单位层面应每年组织一次系统性的风险辨识。

2.动态辨识：在以下情况发生时，应及时组织专项风险辨识：

新、改、扩建项目投产前；

工艺、设备、材料、环境、人员发生重大变化时；

发生事故或未遂事件后；

外部安全生产形势或相关法规标准发生变化时；

开展专项安全检查或季节性检查前。

3.辨识组织：风险辨识工作由安全管理部门牵头，各业务部门具体组织实施，鼓励全体员工参与。

三、风险分级

（一）分级原则

风险分级应综合考虑风险发生的可能性（L）和后果严重性（S）两个维度进行评估。

（二）可能性（L）判定标准

根据历史数据、行业经验、现场条件等，将可能性划分为若干等级，例如：

极可能发生

可能发生

偶尔发生

不太可能发生

极不可能发生

（具体等级定义及分值需结合单位实际制定）

（三）后果严重性（S）判定标准

后果严重性应从人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等方面综合判定，划分为若干等级，例如：

极其严重

严重

较严重

一般

轻微

（具体等级定义及分值需结合单位实际制定）

（四）风险等级（R）确定

通常采用风险矩阵法或作业条件危险性评价法（LEC法）等方法，将可能性（L）和后果严重性（S）的等级（或分值）组合，确定风险等级（R）。

风险等级一般划分为以下四级：

1.重大风险（一级）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重社会影响的风险。

2.较大风险（二级）：可能导致重伤或较大财产损失的风险。

3.一般风险（三级）：可能导致轻伤或一般财产损失的风险。

4.低风险（四级）：不太可能导致伤害或财产损失，或后果轻微的风险。

（具体分级矩阵及判定准则需单位组织专题研讨确定，并形成文件）

（五）风险分级结果评审

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