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采购监督实施细则

第一章总则

第一条目的与依据

为规范采购行为，加强采购活动的内部监督与管理，确保采购过程的公开、公平、公正，提高采购资金使用效益，防止采购过程中的不当行为和廉政风险，依据《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》及其实施条例等国家相关法律法规，结合本单位实际情况，制定本细则。

第二条适用范围

本细则适用于本单位及所属各部门、各分支机构（以下统称“各单位”）所有货物、服务和工程的采购活动及其监督管理。凡涉及采购预算、采购方式确定、采购执行、合同签订、履约验收、资金支付等环节，均应遵守本细则的监督要求。

第三条监督原则

采购监督工作应遵循以下原则：

（一）依法依规原则：监督活动必须以国家法律法规和本单位内部规章制度为依据。

（二）客观公正原则：监督过程和结果必须实事求是，不偏袒任何一方。

（三）全程监督原则：对采购活动的各个环节进行事前防范、事中控制和事后审计相结合的全过程监督。

（四）权责对等原则：明确各参与主体的监督责任，确保权力与责任相统一。

（五）保密原则：监督人员应对监督过程中知悉的商业秘密和工作秘密予以保密。

第二章监督机构与职责

第四条监督机构设置

本单位设立采购监督小组（或明确由纪检监察部门/审计部门作为牵头监督部门，下同），负责统筹协调和组织实施采购监督工作。各相关业务部门在其职责范围内配合采购监督工作，并对本部门采购业务的合规性进行自我监督。

第五条采购监督小组主要职责

采购监督小组履行以下主要监督职责：

（一）宣传和贯彻执行国家及本单位有关采购监督的法律法规和规章制度；

（二）对采购管理制度的健全性和有效性进行监督检查；

（三）对采购活动的全过程进行监督，重点检查采购程序的合规性、采购行为的规范性；

（四）受理对采购活动中违法违规行为的举报和投诉，并组织调查核实；

（五）对采购过程中发现的问题提出整改意见，并跟踪整改落实情况；

（六）对采购监督过程中形成的文件资料进行归档管理。

第六条相关部门监督职责

（一）财务部门：对采购资金的预算执行、支付审批等环节进行监督，确保资金使用合规、安全。

（二）业务需求部门：对采购需求的合理性、必要性进行自我审查，并配合监督部门的检查。

（三）采购执行部门：在组织实施采购活动中，应严格遵守采购程序，主动接受监督，并对采购过程的真实性、合规性负责。

第三章监督内容与方法

第七条采购前期监督

（一）采购需求与计划监督：监督采购需求是否真实、合理，是否符合单位发展规划和年度预算；采购计划的编制是否规范，是否按规定报批。

（二）采购方式确定监督：监督采购方式的选择是否符合法律法规及本单位规定，是否存在应公开招标而采取其他方式规避招标的情况；采购方式变更的审批程序是否合规。

第八条采购过程监督

（一）信息发布监督：监督采购信息（如招标公告、询价公告等）是否在规定媒介上规范发布，发布内容是否真实、完整、准确。

（二）供应商资格审查监督：监督对供应商资格的审查是否严格、公正，审查标准是否统一、透明，是否存在排斥潜在合格供应商的行为。

（三）开评标（或谈判、询价）过程监督：

1.监督开标、评标（或谈判、询价）过程是否符合规定程序，是否有足够的监督人员在场见证。

2.监督评标委员会（或谈判小组、询价小组）的组建是否合规，专家是否独立、客观、公正地履行职责。

3.监督评审标准是否科学、合理，是否在采购文件中明确列明，评审过程是否严格按照评审标准进行。

4.监督是否存在泄露评审情况、与供应商恶意串通等违规行为。

第九条采购合同与履约监督

（一）合同签订监督：监督采购合同的签订是否及时，合同条款是否与采购文件、中标（成交）结果一致，是否符合法律法规规定，权利义务是否明确。

（二）履约验收监督：监督履约验收程序是否规范，验收标准是否与合同约定一致，验收报告是否真实、完整，对验收中发现的问题是否及时处理。

（三）资金支付监督：监督采购资金支付是否符合合同约定和财务管理制度，支付凭证是否齐全、合规。

第十条采购档案监督

监督采购档案（包括采购需求、计划、招标文件、投标文件、评标报告、合同、验收报告等）的收集、整理、归档是否规范、完整，是否符合档案管理要求。

第十一条监督方法

（一）日常监督：通过参与采购相关会议、查阅采购文件资料、系统后台监控等方式进行常态化监督。

（二）专项检查：针对特定采购项目或采购环节，组织开展不定期的专项监督检查。

（三）重点抽查：对金额较大、社会关注度高或风险较高的采购项目进行重点监督检查。

（四）受理举报投诉：对收到的举报投诉，按照规定程序进行调查处理。

（五）信息化监督：充分利用采购管理信息系统，实现对采购流程的线上监控，提高监督效率。

第四章监督程序

第十二条监督启动

采购监督小组根据年度监督计划、领