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固体废物与化学品(核与辐射安全监管)科个人廉政风险防控责任清单

一、固体废物监管领域廉政风险防控责任

（一）危险废物经营许可审批环节

风险点1：申请材料受理与初审不规范

风险描述：对申请单位提交的营业执照、污染防治设施设计方案、管理制度等材料的完整性、合规性初审不严，存在“熟人优先”“材料容缺后未跟踪补正”等问题，可能导致不符合基本条件的单位进入后续审批流程。

防控措施：①制定《危险废物经营许可申请材料受理清单（202X版）》，明确8类必审材料（如环评批复、设施检测报告、人员培训证明等）及3类容缺材料（需承诺15个工作日内补正），实行“清单化”受理；②设置AB岗受理机制，A岗负责形式审查，B岗负责系统录入与材料归档，交叉核对避免遗漏；③在政务服务网公开受理标准及常见问题解答，接受社会监督。

责任主体：经办人员（岗位A）、审核组长（岗位B）

风险点2：技术评审与现场核查失准

风险描述：在组织专家对申请单位的工艺技术、污染防治能力进行评审时，可能存在专家选择倾向性（如推荐关联专家）、现场核查走过场（未实地查验焚烧炉工况、应急池容量等关键设施）、评审意见与实际情况偏差等问题，影响审批公正性。

防控措施：①建立专家库动态管理机制，每次评审前从库中随机抽取5名专家（涵盖工艺、环保、法律领域），提前3个工作日告知专家回避要求（与申请单位有利益关联需主动报备）；②制定《现场核查操作手册》，明确12项必查内容（如危废分类存放标识、转移联单存档、应急物资储备），核查人员需拍摄关键设施照片并附现场笔录，由申请单位负责人签字确认；③实行“双盲”评审，专家仅获取匿名申请材料，现场核查时不提前告知具体路线。

责任主体：评审组织人员、现场核查小组组长

风险点3：审批决定与许可证发放违规

风险描述：在集体讨论审批时，可能存在“一言堂”现象（主要负责人主导意见）、超期审批（未在法定20个工作日内作出决定）、许可证内容与评审结论不符（如扩大经营类别、延长有效期）等问题，为利益输送提供空间。

防控措施：①严格执行“三重一大”决策制度，审批会议需3名以上班子成员参会，逐项表决并形成会议纪要（记录发言内容及表决结果）；②设置审批时限预警系统，承办人需在受理后第15个工作日提交初审报告，逾期未完成需书面说明原因并报分管领导；③许可证内容需与评审意见、现场核查记录一一对应，发放前由政策法规科进行合法性审查，加盖骑缝章并留存电子档案。

责任主体：分管领导、政策法规科负责人

（二）危险废物转移联单监管环节

风险点4：联单备案审核流于形式

风险描述：对跨市/跨省转移联单的备案审核仅核对数量、类别，未核查接收单位资质有效性（如是否在经营许可有效期内）、转移路线合理性（是否避开环境敏感区），可能导致非法转移风险。

防控措施：①开发联单备案辅助审核系统，自动比对接收单位许可证信息（有效期、经营类别），对超量转移（单次转移量超过接收单位月处理能力30%）、路线途经自然保护区的申请自动预警；②实行“双审核”制度，经办人员初审后，由业务骨干进行复核，重点核查产废单位与处置单位的历史合作记录（是否存在违规转移前科）。

责任主体：联单备案经办人员、复核人员

风险点5：联单运行跟踪缺失

风险描述：未按规定对转移联单的运输、接收环节进行跟踪，存在“联单与实际转移量不符”（如虚增转移量套取处置指标）、“运输中途非法倾倒”（未通过GPS监控运输车辆轨迹）等问题，监管失职可能掩盖环境违法行为。

防控措施：①建立联单闭环管理台账，记录“申请-备案-运输-接收-核销”全流程时间节点，对超过10个工作日未完成核销的联单启动督办程序；②与交通部门共享危险废物运输车辆GPS数据，每月抽取10%的转移批次进行轨迹核查（重点检查是否偏离备案路线、停留异常区域）；③要求接收单位在接收后3个工作日内上传称重记录（需附磅单照片及签字），与联单申报量比对，差异超过5%的需书面说明原因。

责任主体：跟踪督办人员、数据比对人员

（三）一般工业固体废物综合利用管理环节

风险点6：综合利用试点企业认定不公

风险描述：在推荐或认定一般工业固体废物（如粉煤灰、冶炼渣）综合利用试点企业时，可能存在“看关系不看能力”现象（优先推荐关联企业）、认定标准执行弹性（对技术装备、综合利用率等指标放宽要求），导致财政补贴或政策支持被滥用。

防控措施：①制定《综合利用试点企业认定指标体系》，明确技术指标（如年处理量≥5万吨、综合利用率≥90%）、环保指标（无近3年环境违法记录）、经济指标（年产值≥2000万元）3类12项量化标准，实行“打分制”评审；②认定过程通过第三方评估机构独立开展，科室仅负责政策指导，不直接参与企业推荐；③认定结果在部门官网公示10个