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合同签订问题自查整改报告

引言

合同作为企业经营活动中明确权利义务、规范交易行为的核心法律文件，其签订的规范与否直接关系到企业的合法权益与经营风险。为进一步夯实企业合同管理基础，提升合同风险防控能力，我部门（或单位）近期组织开展了合同签订问题专项自查工作。本报告旨在总结自查过程中发现的主要问题，分析问题产生的根源，并提出针对性的整改措施与长效管理建议，以期全面提升合同管理水平。

一、自查工作概况

（一）自查背景与目的

随着市场竞争日趋激烈及经营规模的逐步扩大，合同纠纷与潜在风险亦随之增加。为响应公司关于加强内控管理、防范经营风险的统一部署，切实堵塞合同签订环节的管理漏洞，特启动本次专项自查整改工作。

（二）自查范围与方法

本次自查范围涵盖了近X个年度（或特定时间段）内签订的各类业务合同。自查工作采取了查阅合同档案、核对审批流程、访谈相关人员、梳理管理制度等相结合的方式，力求全面、客观、深入地反映合同签订环节的实际状况。

二、自查发现的主要问题

经过细致排查，我们发现合同签订过程中主要存在以下几方面问题：

（一）合同主体资格审查不严

部分合同在签订前，对合作方的主体资格审查流于形式。具体表现为：对对方营业执照、相关资质证明文件的有效性、经营范围的匹配性核实不够审慎；对一些重要合作方的股权结构、实际控制人、履约能力及商业信誉等背景信息调查不够深入、全面，存在与“皮包公司”或履约能力不足的主体签订合同的风险。

（二）合同条款规范性与完整性不足

1.核心条款缺失或模糊：部分合同对标的描述不准确、数量质量约定不明确、价款支付方式及期限含糊不清、履行地点与期限约定不明晰，导致合同履行过程中易产生歧义。

2.违约责任条款设置不合理：要么未约定违约责任，要么约定过于笼统（如“承担相应法律责任”），缺乏可操作性和具体的计算方式，难以有效约束违约行为，造成损失后难以追偿。

3.争议解决方式选择随意：未结合交易特点和潜在风险审慎选择诉讼或仲裁，或对管辖地约定不明，可能增加未来争议解决的成本和不确定性。

4.知识产权、保密义务等特殊条款疏漏：对于涉及技术合作、信息交换等合同，未充分考虑知识产权归属、使用范围及保密义务等特殊条款，存在知识产权侵权或商业秘密泄露的风险。

（三）合同审批流程执行不到位

1.审批环节缺失或倒置：个别合同存在先签订后补审批、或绕过关键审批节点的情况，使得审批流程形同虚设，失去了事前风险控制的作用。

2.审批意见不明确或未落实：部分审批人员在审批意见栏仅简单签署“同意”或“已阅”，缺乏针对性的风险提示和修改意见；对于审批意见，承办部门未能及时、完整地落实到合同文本中。

（四）合同签署与用印管理不规范

1.签署权限不清：对签约代表的授权范围、授权期限缺乏明确界定，存在未经有效授权人员签署合同的现象。

2.用印审批不严：用印登记不完整，对用印文件的最终版本与审批版本的一致性核查不够严格，存在“阴阳合同”的潜在风险。

3.签署形式瑕疵：如法定代表人或授权代表未签字仅加盖公章、多页合同未加盖骑缝章、日期填写不规范或漏填等。

（五）合同档案管理有待加强

合同签订后，相关的合同文本（包括附件、补充协议）、审批文件、对方资质材料、沟通记录等未能及时、完整地归档，档案存放不规范，查阅不便，不利于后续合同履约跟踪、纠纷处理及历史资料查询。

（六）合同管理意识与能力建设不足

部分业务人员对合同法律风险认识不足，认为合同仅是“走流程”，对合同条款的严谨性、逻辑性重视不够；缺乏系统的合同法律知识和谈判技巧培训，导致在合同起草和谈判阶段即埋下风险隐患。

三、整改措施与责任落实

针对上述自查发现的问题，为确保整改工作取得实效，特制定以下整改措施，并明确责任分工与完成时限：

（一）强化合同主体资格审查机制

1.完善审查清单：法务部门（或指定牵头部门）牵头制定《合同相对方主体资格审查清单》，明确不同类型主体（企业、事业单位、自然人等）所需提供的证明文件及审查要点。

2.落实审查责任：明确合同承办部门为主体资格审查的第一责任人，对合作方提供的资料真实性、完整性进行审慎核实，必要时可委托第三方机构进行尽职调查。

3.建立“黑名单”制度：对经审查不合格或存在不良信用记录的潜在合作方，建立“黑名单”，严格限制与其开展业务往来。

（二）提升合同条款规范化水平

1.推广标准合同文本：由法务部门主导，结合各业务领域特点，修订和完善一批常用的标准合同文本，明确核心条款的强制性约定，减少个性化条款的随意性。

2.加强合同起草与审核培训：定期组织合同起草人员和审核人员进行法律知识及实务技能培训，重点讲解合同核心条款的拟定技巧、风险点识别与防范。

3.明确条款审核要点：在合同审批流程中，明确各审核环节对合同条款的审核