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非法出版物排查制度

第一章总则

第一条为贯彻落实国家关于出版物管理、网络安全及相关法律法规要求，严格执行行业出版规范及集团母公司关于风险防控与合规管理的相关规定，结合公司实际运营需求，针对非法出版物可能引发的意识形态风险、信息泄露风险及企业声誉风险，特制定本制度。本制度旨在通过系统性排查与管理，防范非法出版物在公司内部及业务场景中的出现，规范相关操作流程，明确各层级责任，确保企业运营合规、安全、稳健。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司内部宣传资料制作与分发、业务合作中的第三方出版物审核、数字化平台内容管控、线下活动物料管理等所有涉及出版物制作、传播及使用的场景。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指针对非法出版物风险，通过制度约束、流程规范、技术监控及文化引导等手段实施的全流程管理活动。其核心在于风险识别、源头防控、过程监督及持续改进。

（二）“XX风险”是指因出版物内容涉及违法信息、侵权版权、泄密或不当宣传等，可能对公司造成法律纠纷、监管处罚、声誉损害或经济损失的风险。

（三）“XX合规”是指公司及员工在出版物制作、传播、使用等环节，严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部管理制度，确保行为的合法性、合规性及规范性。

第四条非法出版物专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”，即管理范围覆盖所有业务场景及人员层级，确保无死角、无盲区；

（二）“责任到人”，明确各层级管理职责，实现从决策层到执行层的责任闭环；

（三）“风险导向”，优先管控高风险环节，动态调整管理策略；

（四）“持续改进”，定期评估管理效果，优化制度流程与技术手段。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司非法出版物专项管理的第一责任人，对管理工作的总体成效负最终责任；分管相关业务的领导为公司直接责任人，负责组织落实、监督考核及应急处置。

第六条公司设立非法出版物专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持日常工作，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调管理全盘工作，对重大风险事件进行决策审批，并定期组织监督评价。

第七条明确三类主体的具体职责：

（一）牵头部门：负责专项管理制度建设与修订，组织开展风险识别与评估，监督考核各部门管理成效，统筹培训宣贯工作，建立跨部门协同机制。

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，推动流程优化与技术工具应用，指导业务部门开展风险处置，建立黑名单及预警机制。

（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域专项管理要求，开展日常自查自纠，对员工行为进行监督，及时上报风险事件并配合处置。

第八条基层执行岗的合规操作责任：

（一）所有员工应签署岗位合规承诺书，明确个人在出版物管理中的行为规范及风险上报义务；

（二）员工在日常工作中发现疑似非法出版物或违规行为，应立即停止使用并向上级及专责部门报告；

（三）对于涉及个人责任的违规行为，如擅自制作、传播非法出版物，将依法依规追究责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条宣传资料制作与审核：

（一）业务部门制作内部或外部宣传资料前，须向牵头部门提交审核申请，提供内容概要及使用场景说明；

（二）专责部门对资料内容进行合规性审查，重点关注是否涉及敏感信息、侵权版权、虚假宣传等；

（三）未经审核的资料严禁印刷、分发或传播，违者将承担相应责任。

第十条第三方合作审核：

（一）与外部机构合作涉及出版物制作（如广告、手册、报告等）时，需对合作方资质及过往案例进行尽职调查；

（二）合作合同中应明确内容合规责任条款，约定违约处理机制；

（三）专责部门定期更新合作方黑名单，中止与存在违规记录的机构的合作。

第十一条数字化平台内容管控：

（一）公司网站、APP、公众号等平台发布信息前，需经专责部门审核确认，确保内容合法合规；

（二）建立内容溯源机制，记录信息发布者、时间及审核路径，便于追溯；

（三）定期开展平台内容巡检，对违规内容进行下线处理，并分析原因完善管理。

第十二条线下活动物料管理：

（一）会议、展览等线下活动使用的宣传物料（如展板、手册、礼品等），需提前报备并经过合规审查；

（二）活动中产生的废弃物（如剩余物料、打印废纸）应按规定销毁，防止非法信息留存；

（三）对物料供应商实施分级管理，优先选择具备出版资质及良好合规记录的供应商。

第十三条涉密出版物管理：

（一）内部文件、数据报告等涉密资料，应严格执行保密制度，禁止以任何形式对外传播；

（二）专责部门定期抽查涉密载体管理情况，对违规行为从严