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预约定价制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》及相关行业规范，结合集团母公司关于规范经营管理的指示精神，以及公司为防控预约定价领域专项风险、优化业务流程、提升合规水平的内部需求，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在预约定价业务场景中的全部活动，包括但不限于产品研发定价、采购协议拟定、销售合同协商、战略合作定价等涉及价格预先协商的业务环节。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“预约定价专项管理”指公司对涉及价格预先协商的业务场景进行全流程风险识别、合规审查、动态监控及持续优化的管理活动；

（二）“预约定价风险”指因价格预设不合理、协商过程不透明、利益输送等导致的合规隐患或经济损失；

（三）“预约定价合规”指预约定价业务严格遵守法律法规、公司制度，且决策程序、信息披露、利益平衡等符合公平公正要求。

第四条预约定价专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司预约定价专项管理负总责，分管领导对专项管理工作负直接领导责任，确保制度有效落实。

第六条设立公司预约定价专项管理领导小组，由分管领导担任组长，成员包括财务部、法务部、业务部及下属单位负责人。领导小组统筹协调预约定价专项管理工作，行使决策审批、监督评价等职权。

第七条领导小组下设办公室，挂靠法务部，负责日常统筹协调、信息汇总、制度修订等具体工作。

第八条牵头部门（法务部）负责预约定价专项管理制度建设、风险识别、监督考核及培训宣贯，每季度组织一次专项培训，并出具培训报告。

第九条专责部门（财务部、业务部）分别负责预约定价业务的合规审核与流程优化，财务部重点审查资金审批权限、税务合规性；业务部重点审核价格协商过程、利益冲突防范。

第十条业务部门及下属单位负责落实本领域预约定价管理要求，开展日常风险防控，每月提交风险排查台账，重大风险即时上报。

第十一条基层执行岗员工须签署岗位合规承诺书，履行风险识别、主动上报等义务，对因违反规定造成损失的行为承担相应责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条预约定价业务须严格遵守定价基准原则，价格预设不得违反市场公允水平，涉及敏感领域需经领导小组审批。

第十三条禁止在预约定价中设置排他性条款，严禁通过价格预设实施关联交易利益输送，违者按违规金额10%-30%计收经济处罚。

第十四条价格协商过程须留存完整记录，包括参与人员、讨论内容、决策依据等，录音录像资料保存期限不少于三年。

第十五条关联方参与预约定价须提前报备，非关联方不得干预定价结果，违者取消参与资格并通报批评。

第十六条预约定价涉及资金审批权限须明确分级标准，一般金额需经业务部门负责人、财务部双签，重大金额需经领导小组审议。

第十七条数据敏感领域的预约定价须开展第三方尽职调查，重点审查供应商信用记录、历史交易价格等信息，禁止泄露商业秘密。

第十八条预约定价合同签订前须进行合规审查，财务部、业务部同步核查资金来源、税务方案等，未经审查的合同不得实施。

第十九条安全领域的预约定价需同步评估供应链风险，涉及高危产品的价格预设须包含应急处置机制，如遇突发情况需立即中止协议。

第四章专项管理运行机制

第二十条预约定价专项管理制度每年修订一次，重大法规变化或业务调整时可临时修订，修订方案经领导小组审议后印发。

第二十一条公司每年第一季度组织专项风险排查，采用问卷调查、现场核查等方法，对发现的问题实行红黄蓝三色分级管理。

第二十二条合规审查嵌入业务全流程，价格协商阶段需经法务部预审，合同履行阶段需经财务部复审，关键节点实施“一票否决制”。

第二十三条风险事件分为一般（金额不满X万元）、重大（金额超过X万元）两级处置，一般风险由业务部门自行整改，重大风险须上报领导小组组织专项调查。

第二十四条违规情形界定及处罚标准如下：

（一）价格预设明显偏离市场公允水平的，对直接责任人罚款X千元至X万元；

（二）关联交易未报备的，对责任部门追缴违法所得并通报全公司；

（三）合同签订前未合规审查的，对牵头人降级处理。

第二十五条公司每半年开展专项管理有效性评估，通过数据分析、员工问卷、第三方评价等方法，形成评估报告并提交领导小组决策。

第五章专项管理保障措施

第二十六条各层级领导对分管领域预约定价专项管理负推进责任，领导小组每季度召开例会，对未达标部门实施约谈整改。

第二十七条预约定价合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩，连续两年不