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非遗生产白名单制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国非物质文化遗产法》《中华人民共和国公司法》及企业内部风险防控管理办法等相关法律法规及集团母公司关于文化传承与保护的战略部署制定，旨在规范非遗生产与管理活动，防控专项风险，确保业务流程合规高效，促进企业可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖非遗项目开发、生产、销售、合作等业务场景，以及与非遗相关的知识产权保护、供应链管理、财务审计等环节。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指针对非遗生产与管理活动实施的全流程风险识别、防控与合规监督体系，包括制度建设、流程优化、责任落实、监督考核等管理活动。

（二）“XX风险”指非遗生产与管理过程中可能引发的法律、合规、市场、安全等风险事件，如知识产权侵权、生产环节污染、供应链不稳定等。

（三）“XX合规”指企业各项业务活动符合国家法律法规、行业准则及企业内部规章制度要求，包括但不限于非遗传承人权益保护、环保标准执行、合同履约等。

第四条非遗生产管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：覆盖非遗生产全链条，确保各环节管理无死角。

（二）责任到人：明确各级管理主体的职责权限，落实岗位责任。

（三）风险导向：聚焦关键风险点，实施差异化管控措施。

（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对非遗生产管理工作的全面负责，承担第一责任人的责任；分管领导作为直接责任人，负责专项管理工作的组织协调与推进落实。

第六条设立非遗生产管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表，统筹协调非遗生产管理工作的决策审批、监督评价及重大风险处置。

第七条领导小组的职能包括：

（一）制定非遗生产管理战略与年度计划；

（二）审批重大管理事项与专项风险处置方案；

（三）定期听取专项管理报告，开展综合评价；

（四）协调跨部门协作，推动管理机制优化。

第八条牵头部门负责：

（一）统筹非遗生产管理制度体系建设与修订；

（二）组织开展专项风险识别与评估，制定防控预案；

（三）监督各部门专项管理执行情况，落实考核问责；

（四）推动合规培训与宣贯，提升全员管理意识。

第九条专责部门负责：

（一）审核非遗项目的业务合规性，优化操作流程；

（二）监控知识产权保护情况，处置侵权风险事件；

（三）参与供应链风险评估，确保原材料合规供应；

（四）建立风险数据库，完善预警模型。

第十条业务部门/下属单位负责：

（一）落实本领域非遗生产管理要求，开展日常风险防控；

（二）建立非遗项目台账，记录关键节点操作情况；

（三）配合专责部门开展合规审查，及时整改问题；

（四）向牵头部门报告重大风险事件，提交处置建议。

第十一条基层执行岗承担岗位合规操作责任，包括：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人职责；

（二）按规定流程开展业务操作，拒绝违规指令；

（三）主动上报异常情况，协助风险调查；

（四）参与操作培训，掌握合规标准。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条非遗项目开发环节需遵循以下合规标准：

（一）严格审查项目非遗属性，确保传承合法性；

（二）与传承人签订合作协议，明确权益分配方案；

（三）建立项目档案，记录非遗元素使用情况；

（四）禁止歪曲、滥用非遗文化，维护文化严肃性。

第十三条禁止性行为包括但不限于：

（一）未经授权擅自使用非遗标识，构成商标侵权；

（二）通过虚假宣传夸大非遗价值，误导消费者；

（三）以非遗名义进行不正当竞争，扰乱市场秩序；

（四）生产过程中存在污染行为，违反环保法规。

第十四条专项风险重点防控点包括：

（一）知识产权侵权风险：加强非遗元素登记与保护，防止无序使用；

（二）供应链断裂风险：建立多元化原材料采购渠道，避免过度依赖单一供应商；

（三）生产安全风险：规范非遗手工技艺操作标准，配备必要防护设施；

（四）文化失真风险：确保非遗技艺传承的准确性与完整性，避免过度商业化改造。

第十五条采购环节需符合以下要求：

（一）供应商尽职调查：核实传承人资质，审查其非遗传承证明材料；

（二）招投标流程规范：采用公开透明方式选择供应商，禁止利益输送；

（三）合同条款明确：约定非遗元素使用范围、保密义务及违约责任。

第十六条财务管理需遵守：

（一）资金审批权限：非遗项目支出需经专责部门审核，重大金额报领导小组审批；

（二）税务合规要求：依