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项目专员制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准及集团母公司关于专项风险防控的总体要求，结合企业内部业务发展实际与管理需求，旨在规范项目专员工作职责，强化专项风险管控，提升业务合规水平，防控经营风险，保障企业稳健运营。通过明确管理边界、优化运行流程、健全保障措施，构建系统化、常态化的专项管理体系，确保各项业务活动符合法律法规及内部规章制度要求。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖项目立项、执行、验收、归档等全流程管理，以及与项目相关的采购、合同、财务、数据安全等专项领域。凡涉及项目专员职责及专项管理事项的，均须严格遵循本制度执行。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指企业针对特定业务领域（如项目执行、数据安全、合同管理）实施的系统性风险防控与合规管理活动，包括但不限于风险识别、审查审批、过程监控、应急处置、考核评价等环节。其外延涵盖专项制度建设、流程优化、工具应用、培训宣贯等综合性管理措施。

（二）“XX风险”是指企业在项目执行过程中可能面临的合规风险、操作风险、财务风险、安全风险等，具有客观性、突发性、传导性特征，需通过专项管理手段进行识别、评估与处置。其外延包括但不限于法律合规风险、合同违约风险、财务舞弊风险、信息安全风险、廉洁从业风险等。

（三）“XX合规”是指企业在经营活动中全面遵循法律法规、行业准则、内部规章及政策要求的行为准则，强调合法合规是企业可持续发展的根本保障。其外延涵盖业务操作合规、合同签订合规、信息披露合规、反腐败合规等维度。

第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。

（一）“全面覆盖”要求专项管理渗透至企业所有业务场景，不留管理空白；

（二）“责任到人”强调各级管理人员及业务人员需明确自身合规职责，确保责任可追溯；

（三）“风险导向”指管理资源优先配置于高风险领域，实施差异化管控措施；

（四）“持续改进”要求通过动态评估与优化，不断提升专项管理体系的适应性与有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担总责，负责统筹决策、资源保障与监督考核；分管领导作为直接责任人，负责具体组织协调、制度完善与风险处置。各级管理人员应落实“一岗双责”，将专项管理纳入日常履职范畴。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组职责包括：

（一）统筹制定与修订专项管理制度，审议重大风险处置方案；

（二）协调跨部门专项管理协同，推动管理资源整合；

（三）监督考核专项管理成效，定期向决策层报告工作。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，常设于[牵头部门名称]，承担以下职能：

（一）组织专项风险排查与评估，发布风险预警；

（二）审核专项管理方案，监督业务操作合规性；

（三）收集管理数据，支持体系评估与优化。

第八条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门职责：

1.建立XX专项管理制度体系，定期组织修订；

2.统筹开展专项风险识别，建立风险清单；

3.监督专项管理执行情况，实施绩效考核；

4.组织分层级培训，提升全员合规意识。

（二）专责部门职责：

1.负责专项领域的合规标准制定与审核；

2.优化业务流程，嵌入合规控制节点；

3.指导业务部门风险处置，提供专业支持；

4.监测专项管理工具运行，提出改进建议。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；

2.实施项目专员培训，确保岗位职责到位；

3.建立风险事件台账，及时上报异常情况；

4.接受监督考核，持续优化管理实践。

第九条基层执行岗需履行以下合规操作责任：

（一）签订岗位合规承诺书，明确个人责任；

（二）严格执行业务操作规范，拒绝违规指令；

（三）主动上报风险隐患，配合处置流程；

（四）参与专项培训，持续提升履职能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条项目立项管理：项目启动前需提交立项报告，专责部门审核业务必要性、可行性及合规性，重大项目需经领导小组决策审批。严禁无预算、无依据立项，禁止通过虚假项目套取资源。

第十一条供应商尽职调查：采购环节需对供应商进行信用、资质、关联性审查，建立合格供应商名录，禁止向利益相关方违规采购。

第十二条招标流程规范：公开招标项目须遵循“公开、公平、公正”原则，合规使用竞争性谈判、询价等