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非煤矿山变更制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿山安全法实施条例》《非煤矿山安全生产监督管理规定》等国家相关法律法规，结合行业安全生产管理标准及集团母公司关于风险防控、合规经营的总体要求，同时充分考虑企业非煤矿山业务实际，旨在规范变更管理行为，强化风险管控，提升安全管理水平，保障员工生命安全及企业财产安全。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖非煤矿山生产运营、技术改造、设备设施更新、生产工艺调整、作业环境变更等所有涉及安全生产的重大变更事项。任何变更活动必须遵循本制度规定，履行审批程序，确保变更过程合法合规、风险可控。

第三条本制度中下列用语含义如下：

（一）变更专项管理：指对企业非煤矿山生产经营活动中涉及安全生产的重大事项进行事前评估、事中监督、事后总结的全流程管理活动，包括变更立项、风险分析、方案制定、审批实施、效果评估等环节。

（二）变更风险：指因变更活动可能导致的安全生产事故、环境污染、设备故障、人员伤害等不利后果，包括技术风险、管理风险、操作风险等。

（三）合规性审查：指依据法律法规、行业标准及企业内部制度，对变更方案、审批流程、实施过程、资料记录等进行系统性审查，确保所有活动符合规定要求。

第四条变更专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有变更事项纳入管理范围，不留死角；

（二）责任到人：明确各级管理人员及执行岗位的变更管理职责；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先管控高风险变更；

（四）持续改进：定期评估变更管理效果，优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本企业变更管理工作的第一责任人，对变更管理的全面实施负总责；分管安全生产的领导为直接责任人，负责变更管理的组织协调与日常监督。

第六条公司设立变更管理领导小组，成员由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，履行以下职责：

（一）统筹决策重大变更事项的审批权限及标准；

（二）协调解决变更管理中的跨部门问题；

（三）监督变更管理制度的执行情况，定期开展考核。

第七条设立变更管理办公室（由安全生产部牵头），作为日常管理机构，主要职责包括：

（一）制定和修订变更管理制度及操作细则；

（二）组织变更风险评估，编制风险管控方案；

（三）监督变更实施过程，收集并分析变更数据；

（四）开展变更管理培训，提升全员风险意识。

第八条各部门及下属单位职责分工如下：

（一）牵头部门（如技术部、生产部）：

1.负责本领域变更管理制度的细化落实；

2.组织编制变更申请报告，开展技术可行性分析；

3.协调变更所需的资源调配及部门协同；

4.跟踪变更实施效果，提出优化建议。

（二）专责部门（如安全环保部、设备管理部）：

1.负责变更的合规性审查，包括安全条件、环保要求、设备资质等；

2.组织变更风险评估，制定专项管控措施；

3.监督变更实施过程中的安全防护措施落实情况；

4.参与变更后效果验证，出具专业评估意见。

（三）业务部门及下属单位：

1.负责本单位变更的具体实施，确保按方案执行；

2.开展班组级风险告知，组织员工进行安全培训；

3.建立变更台账，记录实施过程及异常情况；

4.及时上报变更过程中发现的问题及处置结果。

第九条基层执行岗位人员职责：

（一）严格遵守变更操作规程，不擅自变更批准方案；

（二）发现变更风险或异常情况，立即停止作业并上报；

（三）按要求填写变更记录，确保信息完整准确；

（四）签署岗位合规承诺书，确认已掌握变更风险及控制措施。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条变更方案编制：变更申请应包含变更目的、必要性分析、技术方案、风险评估、应急预案、资源需求等内容，并由牵头部门审核后报领导小组审批。

第十一条风险评估标准：变更风险等级分为重大、较大、一般三级，判定标准如下：

（一）重大风险：可能导致人员死亡、重大财产损失或重大环境影响的变更，如工艺流程重大调整、关键设备更换等；

（二）较大风险：可能导致轻伤事故或局部环境污染的变更，如非关键设备改造、作业环境局部调整等；

（三）一般风险：可能导致轻微伤害或短暂影响生产的变更，如辅助设备维护、作业参数微调等。

第十二条审批权限划分：

（一）重大变更需经公司主要负责人批准；

（二）较大变更需经分管领导批准；

（三）一般变更由部门负责人批准，报安全部门备案。

第十三条禁止性行为：

（一）严禁无审批程序擅自实施变更；

（二）严禁隐瞒变更风险或伪造评估