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企事业单位电梯风险分级管控清单表格

第一章总则与基本原则

为系统化、科学化地管控企事业单位电梯运行风险，预防和减少电梯事故与故障，保障人员与财产安全，依据《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》、《电梯使用管理与维护保养规则》等法律法规及技术规范，制定本风险分级管控清单。本清单遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，采用风险矩阵法（RiskMatrix）进行风险等级评估，将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，并对应制定管控措施，实现差异化、精细化管理。

第二章风险分级标准与评估方法

风险等级划分依据：

风险等级由风险发生的可能性（L）和后果严重性（S）两个维度决定。可能性分为5级（1-5级，5级最高），后果严重性分为5级（1-5级，5级最高）。风险值（R）=可能性（L）×后果严重性（S）。

风险值(R)范围

风险等级

颜色标识

管控要求

20-25

重大风险

红

应立即采取针对性措施降低风险，建立专门档案，单位主要负责人督办，必要时停止使用。

10-16

较大风险

橙

应制定专项管控方案，限期整改，加强日常检查与监测频率。

5-9

一般风险

黄

需纳入常规管理，通过日常维护、定期检验和操作规程予以控制。

1-4

低风险

蓝

通过日常巡检和员工教育进行维持性管理。

评估流程：

1.风险识别：由设备管理部门牵头，组织安全管理人员、维保单位技术人员、电梯司机（如有）组成评估小组，通过现场检查、历史故障记录分析、法规符合性审查等方式，全面识别电梯全生命周期（安装、使用、维保、改造、报废）各环节中的潜在风险源。

2.可能性与严重性赋值：对识别出的每个风险点，依据历史数据、设备状况、环境因素、管理措施等，对照《可能性与严重性赋值参考表》（见附件）进行量化评分。

3.风险计算与定级：计算每个风险点的R值，并根据上表确定其风险等级。

4.清单制定与更新：将评估结果汇总形成《电梯风险分级管控清单》，每年至少进行一次全面复评。当发生严重故障、事故、设备重大改造或法律法规变更时，应立即启动专项评估并更新清单。

第三章风险分级管控清单（详细内容）

本部分以表格形式详细列出电梯系统各环节的典型风险点、风险等级、具体管控措施及责任部门/人。表格内容需根据各单位电梯具体型号、使用环境、管理状况进行个性化增补和调整。

序号

风险类别

具体风险点描述

可能导致后果

可能性(L)

严重性(S)

风险值(R)

风险等级

管控措施（具体要求与步骤）

责任部门/人

检查/验证频率

**1**

**设备本体风险**

**1.1曳引系统**

轿厢蹲底或冲顶，人员伤亡，设备严重损坏。

2

5

10

较大(橙)

1.**维保要求：**维保单位每月至少两次检查制动器线圈温升、制动闸瓦磨损量及贴合面积（需大于70%），测量制动弹簧压缩量并记录。每季度进行一次125%额定载荷制动试验，录像存档。br2.**管理要求：**使用单位安全管理员每月现场抽查一次维保记录与现场状况是否相符。每年定期检验时，监督检验机构对制动器进行重点检查。

维保单位/电梯安全管理员

每月/季度

**1.2门系统**（厅门、轿门锁紧装置失效）

人员坠落井道或剪切伤害，重大安全事故。

3

5

15

较大(橙)

1.**日巡查：**电梯司机或安全员每日运行前，用专用工具（如三角钥匙模拟）检查各层厅门门锁机械啮合是否可靠（≥7mm），电气触点通断是否灵敏。br2.**维保要求：**维保人员每半月调整一次门锁触点间隙（1-2mm），清洁触点。每月测量并记录门扇与地坎间隙（1-6mm）。对磨损严重的门锁钩、触点立即更换，不得带病运行。br3.**技术措施：**加装门回路检测功能，防止短接门锁安全回路。

电梯安全管理员/维保单位

每日/半月

**1.3安全保护装置**（限速器-安全钳联动失效）

超速或坠落时无法制停，轿厢内人员严重伤亡。

1

5

5

一般(黄)

1.**定期校验：**委托有资质机构每两年对限速器进行动作速度校验，出具校验报告。安全钳钳口每月由维保人员清理油污，测量与导轨间隙并调整至2-3mm。br2.**功能测试：**维保单位每半年进行一次限速器-安全钳联动空载模拟试验，观察动作是否顺畅，复位是否正常，并书面记录。br3.**档案管理：**校验报告、试验记录永久存档，供监察机构抽查。

设备管理部门/维保单位

每两年/半年

**2**

**使用管理风险**

**2.1超载运行**

曳引能力不足导致溜车，结构件过载损伤，引发故障或事故。

4

3

12

较大(橙)

1.**硬件保障：**确保轿厢内超载报警装置（声光报警、不关门、不运行）100%有效。每月由维保人员使用标准砝码测试超载保