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证券从业资格考试第一次考试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的主要参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.以上都是

2.证券公司开展证券自营业务，其自有资金占自营资金总额的比例不得低于多少？()

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

3.以下哪个不属于证券公司可以从事的业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券抵押贷款业务

4.根据《证券法》，证券公司对客户的交易结算资金实行什么制度？()

A.信用交易制度

B.分户管理制度

C.集中交易制度

D.账户管理制度

5.以下哪个不属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.证券交易所

D.中国人民银行

6.证券公司的注册资本最低限额为多少元人民币？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

7.证券交易场所的主要职能包括哪些？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.以上都是

8.以下哪个不属于证券公司自营业务的禁止行为？()

A.利用内幕信息进行交易

B.非法拆借资金

C.操纵证券市场

D.遵守市场规则

9.证券投资咨询业务的执业人员应当具备哪些条件？()

A.高中以上文化程度

B.证券从业资格证书

C.3年以上证券市场工作经验

D.以上都是

10.根据《证券法》，证券发行人在发行证券时，应当向投资者提供哪些信息？()

A.证券发行人的基本情况

B.证券发行条件

C.证券发行价格

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券发行上市保荐制度中，保荐机构的主要职责包括以下哪些？()

A.对发行人的财务状况进行审核

B.对发行人的业务模式进行评估

C.对发行人的合规性进行审核

D.对发行人的信息披露进行监管

12.证券交易所在证券交易中的职责包括以下哪些？()

A.组织证券交易

B.设立证券登记结算机构

C.制定交易规则

D.监督证券交易

13.证券投资者保护基金的主要用途包括以下哪些？()

A.支付投资者因证券公司被撤销、接管而遭受的损失

B.支付投资者因证券公司破产而遭受的损失

C.维护证券市场秩序

D.奖励证券市场优秀投资者

14.证券公司开展资产管理业务时，应遵循以下哪些原则？()

A.公平公正原则

B.客户利益优先原则

C.诚信原则

D.风险控制原则

15.以下哪些行为属于证券市场操纵行为？()

A.编造并传播虚假信息，扰乱证券交易市场秩序

B.从事虚假交易，影响证券交易价格或交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量

D.通过不正当手段获取证券交易价格敏感信息

三、填空题(共5题)

16.证券法规定，证券发行人在发行证券时，必须向投资者提供真实、准确、完整的招股说明书等文件，这些文件应当由什么机构进行审核？

17.证券交易所在证券交易中扮演着什么角色？

18.投资者保护基金的主要资金来源是哪些？

19.证券公司开展经纪业务时，应当对客户的交易结算资金实行什么制度？

20.根据《证券法》，证券公司注册资本的最低限额为多少元人民币？

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务账户与经纪业务账户必须分开管理。()

A.正确B.错误

22.证券投资咨询机构可以同时从事证券经纪业务。()

A.正确B.错误

23.证券发行人在发行证券时，其财务报表不需要经过会计师事务所审计。()

A.正确B.错误

24.证券交易所对上市公司的监管属于事前监管。()

A.正确B.错误

25.投资者在证券市场上的行为不受任何法律法规的限制。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行上市保荐制度的主要内容。

27.什么是证券登记结算机构？它的主要职能是什么？

28.简述证券自营业务的特点。

29.请解释什么是证券市场的“三公”原则。

30.简述证券投资者保护基金的作用。

证券从业资格考试第一次考试卷(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的主要参与者包括证券发行人、证券投资者和证券服务机构