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保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》练习题及答案汇编

一、单项选择题

1.以下哪项不属于投资银行业务的范畴？

答案：C.企业财务管理

2.保荐机构在持续督导期间，应当至少对发行人进行几次现场检查？

答案：B.两次

3.以下哪项不是证券发行与承销业务中的主要参与者？

答案：D.会计师事务所

4.发行人在股票发行过程中，以下哪个环节不需要聘请会计师事务所？

答案：C.股票发行方案设计

5.以下哪个指标是衡量投资银行业务风险的重要指标？

答案：A.净资本比率

6.以下哪个文件是投资银行业务中必须签署的协议？

答案：B.保荐协议

7.以下哪个环节不属于投资银行业务尽职调查的内容？

答案：D.对发行人财务报表的审计

8.以下哪个机构负责对投资银行业务的监管？

答案：A.中国证监会

9.发行人在股票发行过程中，以下哪个环节需要向投资者进行路演？

答案：C.股票发行询价

10.以下哪个文件是投资银行业务中必须编制的报告？

答案：B.尽职调查报告

二、多项选择题

1.投资银行业务包括以下哪些内容？

答案：A.证券发行与承销B.并购重组C.财务顾问D.资产管理

2.以下哪些属于投资银行业务尽职调查的内容？

答案：A.对发行人经营状况的调查B.对发行人财务报表的分析C.对发行人法律法规合规性的审查D.对发行人所在行业的研究

3.以下哪些文件是投资银行业务中必须编制的？

答案：A.尽职调查报告B.发行方案C.发行公告D.上市公告

4.以下哪些属于投资银行业务的风险？

答案：A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险

5.以下哪些属于投资银行业务的主要参与者？

答案：A.发行公司B.投资者C.证券公司D.会计师事务所

三、判断题

1.投资银行业务的监管机构为中国证监会。（正确）

2.发行人在股票发行过程中，必须聘请会计师事务所进行财务报表审计。（错误）

3.投资银行业务尽职调查的目的是为了确保发行人符合上市条件。（正确）

4.投资银行业务中，保荐机构应当对发行人进行现场检查。（正确）

5.投资银行业务中，发行人需要进行路演以吸引投资者。（正确）

四、案例分析题

1.甲公司拟进行首次公开发行股票，聘请了乙证券公司担任保荐机构。在尽职调查过程中，乙证券公司发现甲公司存在以下问题：

（1）甲公司最近一年的净利润为负数；

（2）甲公司实际控制人涉嫌重大违法违规行为；

（3）甲公司所在行业面临严重的市场竞争压力。

请分析以上问题对甲公司股票发行的影响，并提出相应的解决方案。

答案：甲公司存在净利润为负数、实际控制人涉嫌违法违规行为、所在行业竞争压力大等问题，这些因素均会对股票发行产生负面影响。解决方案如下：

（1）针对净利润为负数的问题，甲公司应采取改善经营策略、提高盈利能力的措施，以提升公司业绩；

（2）针对实际控制人涉嫌违法违规行为，甲公司应积极配合监管部门调查，确保公司合规经营；

（3）针对所在行业竞争压力大的问题，甲公司应加强产品创新和市场营销，提高市场竞争力。同时，乙证券公司应充分发挥保荐机构的作用，协助甲公司解决上述问题，确保股票发行顺利进行。