2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答案).pdfVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关题库(附答案)

单选题（共40题）

1、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季

度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A.60

B.30

C.90

D.15

【答案】D

2、（）是基金监管的直接目标。

A.保护投资人合法权益

B.规范证券投资基金活动

C.规范监管措施

D.促进资本市场的健康发展

【答案】B

3、（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（）负有复

核责任。

A.基金管理公司；中国证监会

B.基金管理公司；托管人

C.基金托管人；基金投资者

D.基金管理公司；基金管理人

【答案】B

4、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起

（）日内披露临时报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

5、基金管理人应当在上半年结束之日起（）内，编制完成基金半年度报告。

A.90日

B.60日

C.45日

D.15日

【答案】B

6、客户账户信息不包括()。

A.账号

B.业务凭证

C.账户开立时间

D.开户行

【答案】B

7、QDII基金不得有下列（）行为。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

8、按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。

A.票据承兑市场和贴现市场

B.现货市场和期货市场

C.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

D.货币市场和资本市场

【答案】D

9、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可

以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一

种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.3

B.7

C.10

D.20

【答案】D

10、(2017年)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是（）。

A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同

B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗

C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批

与备案

D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全

【答案】B

11、基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行

（）业务活动。

A.评级

B.评奖

C.排名

D.以上都是

【答案】D

12、企业风险管理基本框架内容不包括（）。

A.目标设定

B.资产负债

C.风险应对

D.内部环境

【答案】B

13、目前，居民理财的主要方式有（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】C

14、采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是()。

A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回

B.基金资产总值在合同期限内固定不变

C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申

购和赎回

D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

【答案】D

15、（2020年真题）某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无

关的事件是（）。

A.由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损

B.由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌

C.由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌

D.由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票

【答案】D

16、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）内，编制完成基金季度报

告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A.15个工作日

B.15个自然日

C.30个工作日

D.30个自然日

【答案】A

17、(2017年)关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是

（）。

A.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告

B.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人

C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要

D.需要披露基金概况、基金募