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金融行业信誉保障承诺函[7篇]

金融行业信誉保障承诺函第（1）篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于承诺方在金融行业内的经营行为及相关活动，为维护市场秩序，保障各方合法权益，根据国家相关法律法规及行业规范，承诺方特此作出如下承诺：

一、承诺内容

承诺方保证在从事金融行业相关业务时，严格遵守国家及地方金融监管政策，遵循公平、公正、诚信的原则，保证所有业务操作合法合规，无任何违法违规行为。承诺方承诺其提供的金融产品及服务真实可靠，信息透明，无任何欺诈、误导性陈述。承诺方将积极履行社会责任，维护消费者权益，保障金融市场的稳定运行。

二、执行规范

承诺方将建立健全内部管理制度，明确岗位职责，完善业务流程，保证各项业务操作有章可循，有据可查。承诺方将定期对员工进行法律法规及业务知识的培训，提升员工的法律意识和业务能力，保证员工在从事业务活动时能够严格遵守相关规定。承诺方承诺其内部审计部门将定期对业务活动进行审计，及时发觉并纠正存在的问题，保证业务操作的合规性。

三、审查机制

承诺方将接受国家及地方金融监管机构的监督，积极配合监管机构开展的各项检查及调查工作，如实提供相关资料及信息。承诺方将建立内部监督举报制度，鼓励员工及客户对违规行为进行举报，并承诺对举报人信息予以严格保密。承诺方将定期对业务活动进行自查，发觉问题及时整改，并将自查整改情况报送监管机构备案。监管机构将对承诺方的业务活动进行定期或不定期的检查，检查内容包括但不限于业务操作规范性、信息披露充分性、消费者权益保护等方面。对于检查中发觉的问题，监管机构将责令承诺方限期整改，并视情节严重程度采取相应的监管措施。

四、调整条款

承诺方承诺其承诺内容将长期有效，并承诺将根据国家及地方金融监管政策的变化及时调整内部管理制度及业务流程，保证持续符合监管要求。承诺方承诺在经营过程中如遇重大事项或突发事件，将第一时间向监管机构报告，并积极配合监管机构开展相关工作。承诺方承诺将定期对承诺内容进行评估，并根据评估结果及时调整经营策略，保证持续符合监管要求及市场变化。对于违反承诺内容的行为，承诺方将承担相应的法律责任，并接受监管机构的处罚。监管机构将对承诺方的承诺内容执行情况进行定期或不定期的评估，评估内容包括但不限于承诺内容的落实情况、业务操作的合规性、消费者权益保护等方面。对于评估中发觉的问题，监管机构将要求承诺方及时整改，并视情节严重程度采取相应的监管措施。

__________项指标纳入年度考核

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融行业信誉保障承诺函第（2）篇

本承诺书依据__________文件制定

1.总则

1.1制定目的

为维护金融市场秩序，规范金融机构及从业人员的执业行为，防范金融风险，保障金融消费者合法权益，促进金融市场健康发展，依据国家相关法律法规及监管规定，特制定本承诺书。

1.2适用范围

本承诺书适用于在_________境内从事金融业务的所有金融机构、分支机构及其从业人员，包括但不限于银行、证券、保险、信托、基金等机构。

2.核心承诺

2.1禁止行为

承诺人承诺严格遵守国家法律法规及监管规定，禁止从事以下行为：

（1）伪造、变造金融业务凭证、合同或相关文件；

（2）利用职务之便谋取不正当利益，包括但不限于贿赂、利益输送等；

（3）泄露金融消费者个人信息或商业秘密；

（4）编造、传播虚假金融信息，误导投资者或客户；

（5）违反公平竞争原则，进行不正当竞争；

（6）参与内幕交易、市场操纵等违法违规行为；

（7）其他损害金融市场秩序、金融消费者合法权益的行为。

2.2强制要求

承诺人承诺严格履行以下义务：

（1）依法合规开展金融业务，保证业务操作符合相关法律法规及监管要求；

（2）建立健全内部控制制度，完善风险管理机制，防范操作风险、信用风险及市场风险；

（3）向金融消费者提供真实、准确、完整的金融产品或服务信息，不得进行虚假宣传或误导销售；

（4）按照监管要求，及时、准确、完整地报送业务数据及报告；

（5）积极配合监管机构的监督检查，如实提供相关资料，不得隐瞒或提供虚假信息；

（6）加强从业人员培训，保证从业人员具备必要的专业知识和合规意识，不得从事任何违法违规行为。

3.实施机制

3.1监督主体

金融机构应设立内部合规部门，负责日常合规管理及风险控制。__________部门负责日常监督检查。

3.2检查频次

金融机构应定期开展内部合规检查，每季度至少进行一次全面自查，并将自查结果报送监管机构。监管机构将根据实际情况进行现场或非现场检查，检查频次由监管机构根据风险评估结果确定。

4.法律