过程审核不符合项整改落实报告模板.docxVIP

一、基本信息

项目

内容

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**报告编号**

[请填写]

**审核名称/类型**

[例如：XX产品生产过程年度审核]

**审核日期**

[YYYY年MM月DD日]

**不符合项编号**

[对应审核报告中的不符合项编号]

**责任部门**

[直接责任部门]

**配合部门**

[如有，请列出]

**报告编制日期**

[YYYY年MM月DD日]

**报告编制人**

[姓名]

二、不符合项描述

审核发现：

[此处应准确、客观、完整地复述审核过程中发现的不符合事实，包括发生的时间、地点、具体环节、涉及的人员或文件等关键信息。应引用审核准则（如程序文件编号及条款、法规标准等）的具体要求，并说明实际情况与要求的差距。]

例如：在对XX生产线装配工序（A车间B工位）进行审核时，发现操作工在装配XX部件时，未严格按照《XX产品装配作业指导书》（WI-ASS-003，版本A/0）第5.3条款“装配前需对XX关键尺寸进行100%检查并记录”的要求执行，现场抽查3份当日装配记录（编号：REC-XX-001至003），均未发现该关键尺寸的检查记录，且操作工XXX（工号XXX）表示“有时忙起来就忘了测”。

不符合项性质（严重程度）：□严重□主要□一般

三、原因分析

初步原因分析：

[简述最初识别的表面原因或直接原因。]

根本原因分析：

[针对上述不符合事实，进行深入的根本原因分析。可采用鱼骨图、5Why、故障树分析（FTA）等方法，从人员、设备、材料、方法、环境、测量（5M1E）等方面进行系统性排查，直至找到问题发生的最根本原因。分析过程应条理清晰，论据充分。]

例如（5Why法）：

1.Why未检查并记录？因为操作工忘记了。

2.Why会忘记？因为作业指导书未放置在工位旁，且近期未进行该工序的专项培训。

3.Why作业指导书未放置在工位旁？因为上次换版后，新版文件未及时下发到现场。

4.Why新版文件未及时下发？因为文件控制程序中对现场文件的更新和回收流程规定不够明确，责任部门（生产部）与文控中心的衔接存在脱节。

5.Why流程规定不明确？因为该程序文件（QP-DOC-002）上次修订时，未充分征求生产现场的意见，对文件分发的及时性要求未量化。

结论性根本原因：

[总结提炼出导致不符合项发生的最核心、最根本的原因。]

例如：《文件控制程序》（QP-DOC-002）对现场作业指导书的更新、分发及旧版回收流程规定不明确，导致新版作业指导书未能及时传递至装配工位，加之近期缺乏针对性培训，操作工对关键控制点要求记忆模糊，最终导致未执行规定的检查和记录。

四、纠正措施（针对已发生的不符合）

序号

纠正措施描述(做什么，如何做)

责任人

完成时限

实际完成日期

备注/证据

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1

[例如：立即对当日及前X日的XX部件装配产品进行追溯检查，确保关键尺寸合格，并补充记录。]

[姓名]

[YYYY年MM月DD日]

[记录编号]

2

[例如：立即将《XX产品装配作业指导书》（WI-ASS-003，版本A/0）打印并放置于A车间B工位显著位置。]

[姓名]

[YYYY年MM月DD日]

[现场照片]

...

...

...

...

...

...

五、纠正和预防措施（针对根本原因，防止再发生）

序号

措施类别

措施描述(具体改进方案、行动计划)

责任人

配合部门

计划完成时限

实际完成日期

验证方式/效果评估

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1

**纠正措施**

[例如：组织A车间B工位全体操作工（共X人）进行《XX产品装配作业指导书》（WI-ASS-003，版本A/0）专项培训及考核，确保人人掌握。]

[培训主管]

生产部

[YYYY年MM月DD日]

[培训记录、考核试卷]

2

**预防措施**

[例如：修订《文件控制程序》（QP-DOC-002），明确现场作业指导书的更新触发条件、分发时限（如新版发布后2个工作日内）、回收流程及各部门职责，并增加文件接收确认记录。]

[文控专员]

各部门

[YYYY年MM月DD日]

[修订后的程序文件评审记录]

3

**预防措施**

[例如：在A车