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证券公司投资顾问业务能力绩效评估表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资业绩与客户收益

客户账户平均收益率

40%

15%

按季度核算，客户账户平均收益率达到目标值为满分，每低1个百分点扣5分，最高扣至0分。

客户资产规模增长

10%

按年度核算，客户资产规模增长率达到目标值为满分，每低1个百分点扣3分，最高扣至0分。

客户盈亏比

1:1

按季度核算，客户盈亏比达到目标值为满分，每低1次扣2分，最高扣至0分。

高风险交易客户占比

低于5%

按年度核算，高风险交易客户占比低于目标值为满分，每高于1个百分点扣4分，最高扣至0分。

客户满意度评分

4.5分

按季度核算，客户满意度评分达到目标值为满分，每低0.1分扣3分，最高扣至0分。

合规与风险管理

合规操作次数

20%

0次

按年度核算，合规操作次数达到目标值为满分，每发生1次违规扣5分，最高扣至0分。

客户投诉处理及时率

100%

按季度核算，客户投诉处理及时率达到目标值为满分，每低1个百分点扣3分，最高扣至0分。

风险揭示完整性

100%

按年度核算，风险揭示完整性达到目标值为满分，每低于1个百分点扣2分，最高扣至0分。

监管检查通过率

100%

按年度核算，监管检查通过率达到目标值为满分，每低于1个百分点扣5分，最高扣至0分。

客户适当性匹配准确率

98%

按季度核算，客户适当性匹配准确率达到目标值为满分，每低1个百分点扣3分，最高扣至0分。

客户服务与关系维护

客户留存率

25%

85%

按年度核算，客户留存率达到目标值为满分，每低1个百分点扣3分，最高扣至0分。

客户活跃度

每周至少3次

按季度核算，客户活跃度达到目标值为满分，每低于1次扣2分，最高扣至0分。

客户咨询响应时间

30分钟内

按季度核算，客户咨询响应时间达到目标值为满分，每超过5分钟扣2分，最高扣至0分。

客户增值服务参与率

20%

按年度核算，客户增值服务参与率达到目标值为满分，每低1个百分点扣2分，最高扣至0分。

客户转介绍数量

5人

按年度核算，客户转介绍数量达到目标值为满分，每低1人扣3分，最高扣至0分。

业务学习与专业提升

专业培训完成率

15%

100%

按年度核算，专业培训完成率达到目标值为满分，每低1个百分点扣3分，最高扣至0分。

新业务技能掌握速度

3个月内

按季度核算，新业务技能掌握速度达到目标值为满分，每延迟1个月扣2分，最高扣至0分。

行业知识更新频率

每月至少1次

按季度核算，行业知识更新频率达到目标值为满分，每低于1次扣2分，最高扣至0分。

内部知识分享参与度

每月至少1次

按季度核算，内部知识分享参与度达到目标值为满分，每低于1次扣2分，最高扣至0分。

专业资格证书获取

至少1项

按年度核算，专业资格证书获取数量达到目标值为满分，每低1项扣5分，最高扣至0分。

本考核表用于评估证券公司投资顾问的业务能力，包含投资业绩与客户收益、合规与风险管理、客户服务与关系维护、业务学习与专业提升四个维度，权重分别为40%、20%、25%、15%。请根据各指标的实际表现进行评分，最终得分=∑(指标得分×权重)。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见