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2025年证券从业资格真题试卷下载

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60小题，每小题1分，共60分。每小题只有一个正确答案，请将代表正确答案的字母填在答题卡相应位置。）

1.根据我国《证券法》，下列机构中，不属于证券市场中介机构的是（）。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券投资咨询机构

D.证券发行人

2.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照规定对客户信用风险进行评估，下列不属于评估内容的是（）。

A.客户的资产状况

B.客户的信用记录

C.客户的投资经验

D.客户的年龄

3.下列关于内幕信息的说法，正确的是（）。

A.内幕信息在公开前，只有上市公司管理层可以知悉

B.通过内幕信息进行证券交易，不属于内幕交易行为

C.内幕信息的知悉人员负有保密义务

D.内幕信息的公开不会对证券价格产生重大影响

4.投资者适当性管理要求证券公司在向客户提供证券投资咨询服务时，应当了解投资者的（）。

A.年龄和职业

B.收入水平和风险承受能力

C.教育背景和投资经验

D.以上都是

5.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分揭示（）等风险。

A.融资融券交易面临的风险

B.证券价格波动的风险

C.信用证券账户资金被挪用的风险

D.以上都是

6.下列关于证券公司客户资产的保护，说法错误的是（）。

A.证券公司客户的资产应当与自有资产严格分离

B.证券公司可以挪用客户的资产

C.客户资产由具有证券从业资格的专用账户保管

D.客户对资产的安全性有监督权

7.证券公司从事资产管理业务，应当确保（）。

A.资产管理计划的独立性

B.使用客户的资产进行其他业务

C.资产管理人与客户之间的利益冲突

D.不向客户承诺收益

8.下列关于证券发行与承销的说法，正确的是（）。

A.证券发行人可以虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发行证券

B.证券发行采用包销方式的，承销商应当保证发行证券成功

C.证券发行价格由发行人与承销商协商确定

D.证券发行不遵循公平原则

9.上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向（）报告。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券登记结算机构

D.投资者

10.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，其自营账户应当（）。

A.与客户账户区分开

B.与其他证券业务账户混用

C.向中国证监会报备即可

D.无需特别管理

11.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得（）。

A.利用内幕信息

B.从事内幕交易

C.获取不正当利益

D.以上都是

12.下列关于证券投资咨询业务的说法，错误的是（）。

A.证券投资咨询机构及其从业人员不得代理客户理财

B.证券投资咨询机构可以向客户承诺投资收益

C.证券投资咨询业务应遵循独立、客观、公正的原则

D.证券投资咨询机构应当妥善保存客户资料

13.证券公司内部控制制度应当明确（）等职责，确保内部控制有效执行。

A.决策机构

B.管理机构

C.执行机构

D.以上都是

14.证券公司董事、监事和高级管理人员应当（）。

A.诚实守信，勤勉尽责

B.保障公司利益优先于个人利益

C.遵守法律法规和公司章程

D.以上都是

15.证券公司对证券发行人提供的文件和信息披露资料有疑问的，应当（）。

A.予以采纳

B.忽略

C.与发行人协商解决

D.采取必要的措施，要求发行人作出解释、说明

16.投资者教育的主要内容包括（）。

A.证券市场基础知识

B.投资者权利和义务

C.证券投资风险

D.以上都是

17.证券公司办理经纪业务，不得（）。

A.为客户提供公平、合理的交易价格

B.诱导客户进行不必要的证券交易

C.为客户保守交易秘密

D.替客户下达交易指令

18.证券公司