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文物销售专家评审制度

第一章总则

第一条为规范公司文物销售行为，防范专项风险，确保业务合规运营，根据《中华人民共和国文物保护法》《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合集团母公司关于风险防控与合规经营的管理规定，以及公司实际业务需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖文物销售业务全流程，包括但不限于文物采购、鉴定评估、销售签约、物流配送、售后管理等环节。

第三条本制度中下列术语定义：

（一）“XX专项管理”是指公司针对文物销售业务特点，建立健全风险识别、评估、预警、处置及持续改进的管理体系。

（二）“XX风险”是指文物销售过程中可能存在的法律合规风险、市场经营风险、资产安全风险等。

（三）“XX合规”是指公司文物销售业务严格遵守国家法律法规、行业准则及内部管理制度，确保经营活动合法、合规、稳健。

第四条文物销售专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖文物销售业务全流程及所有相关人员。

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的合规职责。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先防范重大风险事件。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司文物销售专项管理第一责任人，对专项管理工作负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及应急处置。

第六条公司设立文物销售专项管理领导小组，成员由公司主要负责人、分管领导及牵头部门、专责部门、业务部门代表组成，负责统筹协调、决策审批、监督评价专项管理工作。领导小组办公室设在牵头部门，承担日常事务。

第七条牵头部门职责：

（一）统筹文物销售专项管理制度建设，组织修订完善。

（二）定期开展风险识别、评估及预警，提出防控措施。

（三）监督考核各部门专项管理执行情况，推动问题整改。

（四）组织开展培训宣贯，提升全员合规意识。

第八条专责部门职责：

（一）负责文物销售业务的合规审核，确保操作符合法律法规及内部制度。

（二）优化业务流程，嵌入合规控制节点，降低操作风险。

（三）协助处置风险事件，提出改进建议，完善管理机制。

第九条业务部门/下属单位职责：

（一）落实公司专项管理要求，开展本领域风险防控。

（二）严格执行文物采购、鉴定、销售、物流等环节的操作规范。

（三）及时上报风险事件及合规问题，配合调查处置。

第十条基层执行岗位责任：

（一）严格遵守岗位合规操作规程，不得擅自超越权限。

（二）履行风险上报义务，对发现的异常情况及时向专责部门报告。

（三）签署岗位合规承诺书，确保业务操作合法合规。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条文物采购环节：

业务操作合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，核实供应商资质、文物来源及合法性；采用书面或电子形式签订采购合同，明确文物信息、价格、交付方式等关键条款。禁止性行为：严禁采购来源不明、手续不全的文物；严禁与无资质的供应商开展业务合作。重点防控点：防范文物来源非法、价格虚高、合同欺诈等风险。

第十二条文物鉴定评估环节：

业务操作合规标准：委托具备法定资质的鉴定机构开展文物真伪、年代、价值评估，并形成书面报告；建立鉴定档案，确保过程可追溯。禁止性行为：严禁篡改鉴定结论、夸大文物价值；严禁利用职务便利谋取私利。重点防控点：防范鉴定机构造假、评估报告失实等风险。

第十三条销售签约环节：

业务操作合规标准：与客户签订书面销售合同，明确文物信息、价格、支付方式、交付期限、违约责任等条款；对客户资质进行审核，确保合法合规。禁止性行为：严禁向未成年人、境外非法收藏者销售文物；严禁利用合同条款进行利益输送。重点防控点：防范合同欺诈、客户资质不符、支付风险等。

第十四条物流配送环节：

业务操作合规标准：采用具备文物运输资质的第三方机构，签订运输合同并购买运输保险；全程监控文物状态，确保安全交付。禁止性行为：严禁将文物交由无资质的机构运输；严禁在运输过程中出现保管不善、丢失等情况。重点防控点：防范文物在运输过程中损坏、被盗等风险。

第十五条售后服务环节：

业务操作合规标准：建立客户投诉处理机制，及时响应并解决售后问题；对售出文物提供必要的技术支持，确保障客户合理权益。禁止性行为：严禁推诿客户投诉、隐瞒售后问题；严禁利用售后服务进行不当营销。重点防控点：防范售后服务纠纷、客户信任危机等风险。

第十六条内部审批环节：

业务操作合规标准：重大文物销售业务需经领导小组审批，小额业务由业务部门负责人审批；审批流程应书面记录，确保可追溯。禁止性行为：严