2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关考试题库带答案解析

单选题（共30题）

1、关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是（）。

A.不得违规承诺收益或者承担损失

B.不得夸大或者片面宣传基金

C.不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.允许预测基金的投资业绩

【答案】D

2、(2017年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、（），中国证券业协会基金公会成立。

A.2001年8月

B.2000年8月

C.2001年6月

D.2000年6月

【答案】A

4、（2017年真题）下列关于基金年度报告的说法中，错误的是（）。

A.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计

B.基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上

C.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件

D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完成基金年度报告

【答案】B

5、下列关于基金招募说明书的说法，不正确的是（）。

A.是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律

文件

B.是基金管理人为发售基金份额而依法制作的

C.是指导投资者认购基金份额的规范性文件

D.将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露

【答案】A

6、（2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网

进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”

的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加

“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份

额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：

A.对相关高管及工作人员出具警示函

B.责令该公司限期改正

C.永久取消该公司基金销售业务资格

D.责令对该批次宣传推介材料进行整改

【答案】C

7、（）不是基金份额持有人的权利。

A.分享基金财产收益

B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

C.参与分配清算后的剩余基金财产

D.会计复核

【答案】D

8、（2016年真题）（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露

文件中予以记载的行为。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.诋毁他人

【答案】A

9、2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（），使我国基金业发展

实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

A.招商安泰系列基金

B.华夏大盘精选基金

C.华安创新基金

D.南方避险增值基金

【答案】C

10、公司型基金以()的投资公司为代表。

A.美国

B.英国

C.中国

D.西欧

【答案】A

11、(2016年)基金管理人可设总经理（），副总经理（）。

A.一人；若干人

B.若干人；一人

C.两人；若干人

D.若干人；两人

【答案】A

12、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，

不得有下列情形（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D

13、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，“公司应当

将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出

机构”。这一规定体现了公司治理的（）原则。

A.公平对待

B.公司独立运行

C.业务与信息隔离

D.经营运作公开、透明

【答案】B

14、（2021年真题）中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施？

（）

A.I、II、III

B.II、IV

C.II、III、IV

D.I、III

【答案】A

15、基金跟踪与评价的核心是（）。

A.对销售业绩的维护

B.对客户关系的维护

C.对基金销售业务