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资规廉政风险防控制度

第一章总则

第一条为有效防范和化解企业内部资源管理及投资领域的廉政风险，保障公司资产安全、规范业务流程、提升管理效能，依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国招标投标法》及集团母公司关于廉政建设的若干规定，结合公司实际运营需求，特制定本制度。本制度旨在通过系统性管控措施，明确风险防控责任，规范关键业务操作，强化监督制约，构建权责清晰、流程规范、风险可控的资规廉政风险防控体系。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及资源采购、投资决策、工程建设、资产处置、招标投标、合同履行等业务场景，均须严格执行本制度规定的廉政风险防控要求。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“资规专项管理”指公司围绕资源管理及投资活动，建立的全流程、全要素的风险识别、评估、预警、处置与持续改进机制。其核心内容包括但不限于供应商管理、招标采购、投资审批、合同执行、资产处置等环节的廉政风险防控。

（二）“资规廉政风险”指在资规专项管理过程中，因制度缺陷、流程漏洞、权责不清、执行不力等可能导致利益输送、权钱交易、资产流失或其他违规违纪行为的潜在风险。

（三）“资规合规”指公司资规专项管理活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保业务操作合法合规、程序正当、决策科学。

第四条资规廉政风险防控应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则。防控范围覆盖资规业务全流程、全环节，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人原则。明确各级管理者和业务人员的防控责任，做到守土有责、守土负责、守土尽责。

（三）风险导向原则。聚焦高风险环节和关键节点，实施差异化管控措施，优先防范重大风险。

（四）持续改进原则。通过动态评估和优化，不断完善防控体系，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对资规廉政风险防控工作负总责，统筹领导、组织协调、督促落实相关工作；分管领导对专项管理承担直接责任，负责具体部署、监督检查、考核问责。

第六条设立资规廉政风险防控领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹规划资规廉政风险防控工作，研究决策重大防控事项；

（二）协调解决防控工作中的重大问题，监督各项制度的执行情况；

（三）定期听取防控工作报告，评估防控成效，提出改进要求。

第七条领导小组下设办公室，由[牵头部门名称，如“投资管理部”]承担，负责日常管理事务，包括制度起草修订、风险排查评估、信息汇总上报、培训宣传等。

第八条牵头部门（[牵头部门名称]）主要职责：

（一）牵头制定、修订、解释本制度及相关实施细则；

（二）组织开展资规业务全流程的风险识别与评估，编制风险清单；

（三）监督各部门、下属单位的防控工作开展情况，组织专项检查；

（四）汇总分析风险事件，提出优化防控措施；

（五）负责防控培训宣贯，提升全员防控意识。

第九条专责部门（如“法务合规部”“审计部”）主要职责：

（一）负责资规业务合规性审核，提供法律支持；

（二）参与重大投资、招标项目的流程优化与风险防控；

（三）监督合同签订、履行过程中的合规问题，提出整改意见；

（四）配合开展风险事件调查，提出问责建议。

第十条业务部门、下属单位主要职责：

（一）落实本领域资规廉政风险防控要求，开展日常自查；

（二）执行相关业务操作规范，确保流程合规；

（三）及时上报风险事件，配合处置整改；

（四）加强员工培训，强化一线操作规范性。

第十一条基层执行岗位人员（如业务经办员、审批人员）主要职责：

（一）遵守岗位合规操作规范，履行风险识别义务；

（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（三）发现违规行为或潜在风险，及时向上级报告；

（四）参与防控培训，掌握必要风险防范技能。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条供应商管理环节。

业务操作的合规标准：建立供应商准入、评估、选择、考核机制，实行“黑名单”管理；通过公开征集、比选等方式选择供应商，严禁围标串标。禁止性行为：严禁收受供应商贿赂或回扣，严禁利用职权为特定供应商谋取不正当利益。重点防控点：供应商资质审查、报价评审、履约评价等环节的风险。

第十三条招标采购环节。

业务操作的合规标准：严格执行招标投标法，规范招标公告发布、投标文件评审、中标结果公示等流程；重大采购项目需通过内部决策程序。禁止性行为：严禁泄露标底、干预评标过程，严禁私下承诺给予特定投标人优惠。重点防控点：招标文件编制、开标评标、合同签订等关键环节的风险。